當事人：張洋洋，男,，1998年5月出生,，住址：新疆烏魯木齊市沙依巴克區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定,，我局對張洋洋作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進行了立案調查,、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述,、申辯意見,。本案現(xiàn)已調查,、審理終結。     

經(jīng)查明,，張洋洋存在以下違法事實：

一,、張洋洋證券從業(yè)情況

張洋洋于2018年4月1日至2024年8月15日任職于國信證券股份有限公司（以下簡稱國信證券）新疆分公司，歷任財富一部財富顧問,、業(yè)務管理部產(chǎn)品經(jīng)理,，系證券從業(yè)人員。

二,、張洋洋借他人名義持有,、買賣股票情況

（一）“張某婷”證券賬戶基本情況

張某婷于2018年5月18日在國信證券新疆分公司開立普通證券賬戶、于2022年9月2日開立信用證券賬戶,，截至2024年8月15日均未銷戶,。

（二）“張某婷”證券賬戶資金劃轉情況

2018年5月22日至2024年8月15日期間，“張某婷”證券賬戶資金轉入合計1,615,547.10元,，其中來自張洋洋銀行賬戶轉入和柜臺存款合計1,556,471.91元,；“張某婷”證券賬戶資金轉出合計588,903.38元，其中轉入張洋洋銀行賬戶合計541,918元,。

（三）賬戶控制使用情況

結合張洋洋詢問筆錄,、張某婷提供的情況說明、“張某婷”證券賬戶交易等情況,，認定2018年5月22日至2024年8月15日期間張洋洋為“張某婷”普通和信用證券賬戶的實際控制人,，賬戶委托下單由張洋洋操作，下單使用設備為張洋洋手機,。

（四）張洋洋使用“張某婷”證券賬戶的盈利情況

2018年5月22日至2024年8月15日期間,，張洋洋控制使用“張某婷”普通和信用證券賬戶交易股票，累計買入金額5,785,472.00元,，累計賣出金額4,450,266.00元,，賬面虧損716,379.16元。

以上事實,，有相關人員詢問筆錄,、勞動合同、涉案賬戶開戶資料,、涉案賬戶交易資料,、銀行賬戶資料、情況說明等證據(jù)證明,，足以認定,。

張洋洋的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質,、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定,，我局決定：

責令張洋洋依法處理非法持有的股票,，并處以4萬元罰款,。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送交我局備案,。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟,。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 

                              新疆證監(jiān)局        

                           2024年12月23日