當(dāng)事人：余安琪,，男,，1991年4月出生，住址：上海市青浦區(qū),。

陳峘潞,，男，1993年7月出生,，住址：上海市閔行區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對你們內(nèi)幕交易新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司（以下簡稱準(zhǔn)油股份）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明，余安琪,、陳峘潞存在以下違法事實：

一,、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

克拉瑪依市城市投資建設(shè)發(fā)展有限責(zé)任公司（以下簡稱克拉瑪依城投）為帶動地方產(chǎn)業(yè)升級，實現(xiàn)石油石化產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展,，通過北京融邦卓越投資管理有限公司的趙某,、郭某峰作為中間人，擬收購準(zhǔn)油股份控制權(quán),。準(zhǔn)油股份控股股東湖州燕潤投資管理合伙企業(yè)（以下簡稱湖州燕潤）的實際控制人為中植企業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱中植集團(tuán)）,，劉某作為中融國際信托有限公司（以下簡稱中融信托）董事長，受托臨時代管中植集團(tuán),。余安琪為劉某的助理,。

2023年2月6日，克拉瑪依城投董事長石某從趙某和郭某峰處獲知中植集團(tuán)愿意洽談轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)油股份控制權(quán)事宜,。

2023年2月8日,，克拉瑪依城投董事長石某組織克拉瑪依城投周某萍等人在其辦公室商談計劃從中植集團(tuán)收購準(zhǔn)油股份控制權(quán)一事，并計劃赴北京與中植集團(tuán)有關(guān)人員進(jìn)行面談,。

2023年2月10日,，克拉瑪依城投董事長石某、周某萍等人在北京與中植集團(tuán)代表余安琪,、溫某等進(jìn)行商談,，雙方就兩方基本情況、股權(quán)收購意向,、股權(quán)收購比例及價格等有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了溝通,。

2023年2月21日，克拉瑪依城投董事長石某,、周某萍再次前往北京,，就克拉瑪依城投收購準(zhǔn)油股份股權(quán)事宜約見中植集團(tuán)代表。

2023年2月22日,，郭某峰致電余安琪告知克拉瑪依城投人員約其洽談準(zhǔn)油股份項目事宜,，并向余安琪微信發(fā)送會議地址。

2023年2月23日,，克拉瑪依城投董事長石某,、周某萍等人與余安琪、溫某再次洽談了準(zhǔn)油股份股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)細(xì)節(jié)并敲定股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議,。

2023年2月23日晚間,，準(zhǔn)油股份發(fā)布公告稱控股股東湖州燕潤正在籌劃向克拉瑪依市某國資轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)，可能涉及控制權(quán)變更，公司股票自2023年2月24日開市起停牌,。

準(zhǔn)油股份2月23日晚間公告事項屬于《證券法》第八十條第二款第八項所列重大事件,，該事項公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2023年2月10日,，公開于2023年2月23日,。余安琪作為中植集團(tuán)代表，參與了準(zhǔn)油股份控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的商談過程,，是本案內(nèi)幕信息知情人,，知悉時間不晚于2023年2月10日。

二,、余安琪,、陳峘潞共同內(nèi)幕交易“準(zhǔn)油股份”情況

余安琪與陳峘潞系多年好友，關(guān)系密切,，聯(lián)絡(luò)往來頻繁,，二人自2021年3月起，共同使用陳峘潞母親“梁某”的證券賬戶進(jìn)行股票交易,。

（一）余安琪與陳峘潞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸

余安琪與陳峘潞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在多條微信聯(lián)系記錄,。2023年2月14日、16日,、22日,，余安琪與陳峘潞存在見面接觸、電話及微信電話聯(lián)系,。

（二）余安琪,、陳峘潞共同內(nèi)幕交易“準(zhǔn)油股份”

1.涉案賬戶開立及資金來源情況

“梁某”證券賬戶于2007年5月14日在民生證券股份有限公司駐馬店交通路證券營業(yè)部開立，資金賬號121XXXX090,，下掛一個上海股東賬戶A53XXXX059和一個深圳股東賬戶011XXXX082,。

2021年3月30日起，“梁某”證券賬戶由余安琪,、陳峘潞共同控制,，共同決策、盈虧按各50%承擔(dān),。2021年3月30日至2023年2月22日,，“梁某”證券賬戶共計轉(zhuǎn)入296萬元，其中145萬元來源于余安琪,，其余為陳峘潞及其父母資金,。

2.涉案賬戶交易情況

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，余安琪與陳峘潞使用共同資金,，共同決策并控制“梁某”證券賬戶分9筆買入120,000股“準(zhǔn)油股份”,，買入金額885,320元,。2月28日,，“準(zhǔn)油股份”復(fù)牌當(dāng)日,，“梁某”證券賬戶將所持“準(zhǔn)油股份”全部賣出，成交金額939,226元,，獲利金額52,693.09元,。

3.相關(guān)交易行為明顯異常

2023年2月22日，余安琪與陳峘潞使用微信進(jìn)行通話,。通話結(jié)束后,，陳峘潞即使用“梁某”證券賬戶買入120,000股“準(zhǔn)油股份”。“準(zhǔn)油股份”復(fù)牌當(dāng)日,，又由余安琪使用“梁某”證券賬戶將所持“準(zhǔn)油股份”全部賣出,。上述交易行為與內(nèi)幕信息獲取時間高度吻合，交易金額放大,、交易習(xí)慣異常,，且無正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源。

以上違法事實,，有相關(guān)公告,、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明,、銀行賬戶資料,、證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定,。

余安琪,、陳峘潞的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易違法行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)及社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，我局決定：沒收余安琪,、陳峘潞違法所得52,693.09元,，并對余安琪、陳峘潞合并處以800,000.00元罰款,，其中對余安琪處以400,000.00元罰款,，對陳峘潞處以400,000.00元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款（罰沒款）匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

  

 

中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局

2024年8月7日