當(dāng)事人：鄭蘇虹，女,，住址：山東省青島市市南區(qū),。

當(dāng)事人：劉昌虎,，男，住址：山東省青島市市北區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)鄭蘇虹、劉昌虎內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。應(yīng)當(dāng)事人鄭蘇虹,、劉昌虎的要求舉行聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人雙方代理人的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,，鄭蘇虹,、劉昌虎存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息情況

青島雙星股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱青島雙星）關(guān)于籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買青島星投股權(quán)投資基金中心（有限合伙）全部財(cái)產(chǎn)份額,、青島星微國(guó)際投資有限公司0.0285%股權(quán),，以控股錦湖輪胎株式會(huì)社，解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)并募集配套資金事項(xiàng),，為《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件,，在公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2023年11月10日,，并于2024年3月25日公開,，內(nèi)幕信息敏感期為2023年11月10日至2024年3月25日。

二,、內(nèi)幕交易“青島雙星”情況

蘇某為內(nèi)幕信息知情人,，其知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2023年11月10日。鄭蘇虹與蘇某是夫妻關(guān)系,，兩人共同生活,，關(guān)系密切。劉昌虎與蘇某,、鄭蘇虹是朋友關(guān)系,，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與蘇某、鄭蘇虹存在多次聯(lián)絡(luò),。

（一）鄭蘇虹交易“青島雙星”情況

2023年12月11日至2024年2月29日期間,，鄭蘇虹買入“青島雙星”236萬(wàn)股，成交金額合計(jì)883.90萬(wàn)元,；賣出“青島雙星”135.37萬(wàn)股,，成交金額合計(jì)514.33萬(wàn)元,；合計(jì)凈買入100.63萬(wàn)股，凈買入金額369.57萬(wàn)元,，盈利共計(jì)1,462,635.15元,。

（二）劉昌虎交易“青島雙星”情況

2024年2月6日至2月28日期間，劉昌虎買入“青島雙星”18.20萬(wàn)股,，成交金額合計(jì)64.87萬(wàn)元,；賣出“青島雙星”3萬(wàn)股，成交金額合計(jì)11.40萬(wàn)元,；合計(jì)凈買入15.20萬(wàn)股,，凈買入金額53.47萬(wàn)元，盈利金額共計(jì)244,908.60元,。

上述事實(shí)，有青島雙星公告,、青島雙星及相關(guān)主體提供的說(shuō)明材料,、相關(guān)證券賬戶資料、證券賬戶交易流水,、銀行轉(zhuǎn)賬記錄,、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定,。

鄭蘇虹,、劉昌虎的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的違法行為,。

當(dāng)事人及其代理人提出相關(guān)申辯意見，經(jīng)復(fù)核,，對(duì)當(dāng)事人的申辯意見不予采納,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

一,、責(zé)令鄭蘇虹依法處理非法持有的“青島雙星”股票,，沒(méi)收違法所得1,462,635.15元，并處以4,387,905.45元的罰款,。

二,、責(zé)令劉昌虎依法處理非法持有的“青島雙星”股票，沒(méi)收違法所得244,908.60元,，并處以150萬(wàn)元的罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰沒(méi)款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見本處罰決定書所附說(shuō)明,。同時(shí),，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送廈門證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

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