引言

根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》和《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)向社會公布2014年我局證券期貨監(jiān)管信息公開工作年度報告,。本報告包括概述、主動公開政府信息的情況,、政府信息依申請公開辦理情況,、政府信息公開的收費及減免情況、因政府信息公開申請行政復議,、提起行政訴訟的情況,、政府信息公開工作存在的主要問題及改進措施、需要說明的其他事項與附表等七個部分,。本報告中所列示統(tǒng)計數(shù)據(jù)的時限為截至2014年12月31日，公布方式為網(wǎng)站公開,，聯(lián)系電話為0592-5165620,。

一、概述

2014年,，我局深入貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等有關(guān)要求,，圍繞加快資本市場改革發(fā)展中心工作，把公開透明作為改進市場監(jiān)管,、發(fā)揮市場功能,、促進市場發(fā)展的基本要求，不斷夯實工作基礎,，增強信息公開實效,。

一是服務監(jiān)管轉(zhuǎn)型，推進信息公開工作的主動性,。發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)站主渠道,、主陣地作用，積極豐富主動信息公開內(nèi)容,，提高監(jiān)管工作的透明度,。密切對接行政審批制度改革進展，清理規(guī)范“權(quán)力清單”,，及時發(fā)布備案指引,；梳理行政許可審批和備案事項相關(guān)的依據(jù)、流程,、條件,、材料目錄等信息,，修訂規(guī)范“期貨公司設立營業(yè)部、終止營業(yè)部審批”等辦事指南6項,；配合推進新股發(fā)行體制改革,，制定《廈門轄區(qū)輔導企業(yè)輔導信息披露工作指南》，指導輔導機構(gòu)了解輔導信息披露內(nèi)容,、披露要求和網(wǎng)站公布時點,；調(diào)整每月發(fā)布的轄區(qū)上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)基本情況統(tǒng)計表格式和內(nèi)容,，統(tǒng)一口徑,，增加了往年對比數(shù)據(jù)，提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)可用性,；定期更新證券期貨經(jīng)營機構(gòu)名錄,，增設“輔導企業(yè)情況一覽表”，確保機構(gòu)名錄完整性,。

二是服務執(zhí)法公信,，推進信息公開工作的權(quán)威性。定期公布市場違法違規(guī)行為的懲處情況,，保障社會公眾知情權(quán),、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán),，提高執(zhí)法公信力和透明度,。及時公布涉及社會公眾的《中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政處罰聽證規(guī)則》，為案件審理,、聽證等有序開展提供保障,；曝光違規(guī)行為，公開采取的行政監(jiān)管措施5份,，促進證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自我約束,，維護監(jiān)管嚴肅性；解剖案例,，介紹資本市場重大違法違規(guī)案件,，講解處罰結(jié)果，剖析法律適用,，形成市場共識,，澄清輿論是非。

三是服務社會關(guān)切,，推進信息公開工作的親和性,。2014年，我局受理第一單信息公開申請,。在辦理過程中,，針對申請人填寫的信息需求不清晰,、申請材料不齊全、異地申請不方便的情況,，熱心細致,，主動溝通，釋疑解惑,，做到依法辦事,、一步到位，圓滿解決申請人的需求,。全面梳理我局互聯(lián)網(wǎng)站首頁和各欄目的內(nèi)容,，突出首頁總樞紐作用，精簡6個子欄目,，做到重點工作動態(tài)圖文并茂,，統(tǒng)計信息、機構(gòu)名錄一目了然,，監(jiān)管措施和行政處罰查詢便捷,，辦事指南清晰完整，用戶體驗和親和力進一步提升,。

四是服務效能提升,，推進信息公開工作的規(guī)范性。我局以信息公開為抓手,，帶動制度優(yōu)化、管理優(yōu)化,。開展信息公開“回頭看”,，根據(jù)法律法規(guī)梳理主動公開內(nèi)容和流程，制定《廈門證監(jiān)局證券期貨監(jiān)管信息公開指南》,，規(guī)范行政許可事項,、統(tǒng)計信息、市場禁入和行政處罰決定等7大類主動公開目錄體系,、公開方式和時限,，修訂依申請公開工作程序，細化申請的接收,、審查,、登記、答復等具體要求和流程,，方便社會公眾按圖索驥,。嚴把保密審查關(guān)、體例標準關(guān),，涉及信息公開的事項,，優(yōu)先處理,，馬上就辦，保證監(jiān)管信息公開不遺漏,、不過時,。

二、主動公開政府信息的情況

（一）主動公開政府信息的數(shù)量

截至2014年12月31日,，我局累計主動公開監(jiān)管信息1245條,，其中：2013年及以前年度信息947條，2014年信息298條,。

（二）主動公開政府信息的主要類別情況

我局主動公開的證券期貨監(jiān)管信息按證監(jiān)局主題和證監(jiān)局文種體裁進行分類,。按證監(jiān)局主題分為：綜合政務、證券中介機構(gòu)監(jiān)管,、上市公司監(jiān)管,、基金監(jiān)管、期貨監(jiān)管,、境外機構(gòu)監(jiān)管等,。按證監(jiān)局文種體裁分為：機構(gòu)職能、制度規(guī)范,、通知公告,、行政許可、辦事指南,、監(jiān)管對象,、統(tǒng)計信息、風險提示等,。

（三）主動公開政府信息的形式

通過網(wǎng)站,、電視、報紙等形式主動公開證券期貨監(jiān)管信息,。

三,、政府信息依申請公開辦理情況

我局受理1件信息公開申請，已作答復,。

四,、政府信息公開的收費及減免情況

無。

五,、因政府信息公開申請行政復議,、提起行政訴訟的情況

無。

六,、政府信息公開工作存在的主要問題及改進措施

2014年,，我局政府信息公開工作雖然取得了一定成績，但與社會公眾的需求相比仍存在一定差距，如宣傳的力度還有待加大,，網(wǎng)站欄目和內(nèi)容還需進一步完善,，信息公開范圍的界定、訴訟風險的防范等方面也需進一步研究,。下一步,，我局將按照國務院和證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，健全信息公開長效機制,，進一步提高工作人員的主動公開意識,；優(yōu)化網(wǎng)站欄目和內(nèi)容，提高信息公開數(shù)量和質(zhì)量,，及時,、準確、全面做好信息公開工作,；加強法規(guī)學習和調(diào)查研究,，積極、穩(wěn)妥開展信息公開工作,，進一步發(fā)揮信息公開服務監(jiān)管轉(zhuǎn)型的作用,。

七、需要說明的事項與附表

（一）需說明的其他事項

無,。

（二）附表（見附表）

 

附表

指 標 名 稱	計量單位	2014 年度	歷年 累計
主動公開文件數(shù)	條	298	1245
其中：1.政府網(wǎng)站公開數(shù)	條	298	1245
2.政府公報公開數(shù)	條	0	0
受理政府信息公開申請總數(shù)	條	1	0
其中：1.當面申請數(shù)	條	1	0
2.網(wǎng)上申請數(shù)	條	0	0
3.信函申請數(shù)	條	0	0
對申請的答復總數(shù)	條	1	0
其中：1.同意公開答復數(shù)	條	1	0
2.同意部分公開答復數(shù)	條	0	0
3.不予公開答復總數(shù)	條	0	0
4.其他類型答復數(shù)	條	0	0
政府信息公開收費減免金額	元	0	0
行政復議數(shù)	件	0	0
行政訴訟數(shù)	件	0	0
接受行政申訴,、舉報數(shù)	件	0	0