〔2024〕2號  

 

當事人：劉桂英,，女，1968年4月出生,，西藏利豐工貿有限公司實際控制人,、西藏道衡投資有限公司董事兼總經理，住址：西藏自治區(qū)拉薩市經濟技術開發(fā)區(qū),。

范明科,，男，1987年5月出生,，隆堯范氏控股有限公司實際控制人,、時任中金華茂投資管理（北京）有限公司執(zhí)行董事兼經理，住址：北京市朝陽區(qū),。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定,，我局對劉桂英、范明科信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調查,，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據及當事人依法享有的權利,，當事人未提出陳述,、申辯意見，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調查,、辦理終結。

經查明,，劉桂英,、范明科存在以下違法事實：

劉桂英與范明科于2019年6月24日前簽訂《合作協(xié)議》和《補充協(xié)議》，約定共同買入西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“華鈺礦業(yè)”）股份,，構成一致行動關系。實際由劉桂英出資,，范明科借用王某證券賬戶,，通過融資融券買入華鈺礦業(yè)股份，成為華鈺礦業(yè)第六大股東,，與華鈺礦業(yè)第一大股東西藏道衡投資有限公司（以下簡稱“道衡投資”）構成關聯(lián)關系,。劉桂英、范明科作為華鈺礦業(yè)第六大股東應將與第一大股東的關聯(lián)關系告知道衡投資和華鈺礦業(yè),，但劉桂英,、范明科未將有關情況予以告知，致使華鈺礦業(yè)2019年半年度報告未披露股東之間的關聯(lián)關系,，存在遺漏,。   

上述違法事實有涉嫌違法主體與其他相關主體詢問筆錄,、合作協(xié)議、轉賬憑證以及華鈺礦業(yè)2019年半年報等證據證明,，足以認定,。

劉桂英、范明科未向華鈺礦業(yè)告知關聯(lián)關系的行為,，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為,。

根據當事人違法行為的事實、性質,、情節(jié)與社會危害程度,，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局決定：

對劉桂英及其一致行動人范明科給予警告,，并處以40萬元罰款,，其中劉桂英承擔30萬元罰款，范明科承擔10萬元罰款,。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫,，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,，可以在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

    

 

 

               中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局

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