〔2023〕3號 

當事人：王健瑛,，男，1982年8月出生,，時任華林證券股份有限公司首席人力資源官,、人力資源部總經(jīng)理、華林證券執(zhí)委會委員,，住址：廣東省深圳市南山區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對華林證券王健瑛從業(yè)人員違法買賣股票行為進行了立案調查,、審理,，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權利,。當事人王健瑛提出陳述、申辯意見,，并要求聽證,。應當事人王健瑛的要求，我局于2023年6月7日舉行了聽證會,，聽取了當事人王健瑛代理人的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調查、審理終結,。

經(jīng)查明，王健瑛存在以下違法事實：

2021年2月1日，王健瑛與華林證券股份有限公司（以下簡稱華林證券）簽訂勞動合同,；2021年2月22日,，王健瑛被任命為華林證券首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理,；2021年4月30日,，登記為證券從業(yè)人員；2021年8月6日至2022年5月17日期間,，擔任華林證券執(zhí)委會委員（高級管理人員）,。涉案期間為證券從業(yè)人員。

2021年2月8日,，孫某杰在興業(yè)證券股份有限公司遼寧分公司開立普通證券賬戶（以下簡稱興業(yè)證券賬戶）,，該興業(yè)證券賬戶交易資金來源于王健瑛，賣出股票后賬戶內資金轉入王健瑛名下銀行賬戶,。2021年12月2日至2022年1月17日,，王健瑛控制使用孫某杰興業(yè)證券賬戶違規(guī)持有、買賣“喬治白”“閏土股份”“達實智能”“烽火通信”等股票,，總成交金額3,361,400.00元,，違法所得100,830.73元。

以上違法事實有勞動合同,、任職資料,、銀行資金流水、賬戶委托交易流水,、下單記錄,、詢問筆錄等證據(jù)證明。

王健瑛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,，構成《證券法》第一百八十七條所述情形,。

當事人王健瑛在聽證會過程和陳述、申辯書面材料中提出以下申辯意見：

其一,，調查人員未搜集和認定有利于王健瑛的事實,。其二，事實認定有誤,。非內幕交易案件不適用“推定”原則,，孫某杰興業(yè)證券賬戶交易資金實際為王健瑛向孫某杰提供的借款，王健瑛未曾取得案涉興業(yè)證券賬戶的控制權,，也無權自主決策進行股票買賣,，其操作3支股票共計8筆交易只是接受孫某杰指令買賣，案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據(jù)完整性和準確性存疑,。其三,，總成交金額,、盈利金額認定有誤。其四,，王健瑛違法行為的事實,、性質、情節(jié)與社會危害程度較小,、時間短,，擬處罰的罰金過高，過罰不相當,。綜上所述,，懇請撤銷擬給予的行政處罰，或不予處罰,，或降低處罰金額,。

經(jīng)復核，我局認為：

其一,，本案對事實,、性質等的認定是基于在案證據(jù)的綜合衡量。本案在調查時,，調取了包括證券賬戶資料,、銀行流水、賬戶交易物理地址（IP,、MAC,、IMEI）、借條等客觀證據(jù),，同時對王健瑛進行了詢問,，前述證據(jù)相互印證，已經(jīng)形成完整的證據(jù)鏈,，足以認定原告的違法行為,。同時，本案不僅關注了對當事人不利的證據(jù),，也關注了對當事人有利的證據(jù),，已依法履行了全面、客觀,、公正調查的法定義務,。

其二，經(jīng)復核,，事實認定無誤,。一是案涉興業(yè)證券委托全部采用手機委托方式，其中委托設備注冊登記手機號碼主要為158××××2826,、158××××1885,，其中158××××2826系孫某杰名下手機號碼,，158××××1885系王健瑛名下手機號碼。來自王健瑛名下手機號的設備有兩臺,，第一臺設備IMEI信息為352070100708863,，是以158××××1885手機號碼注冊登記的安卓系統(tǒng)交易設備，MAC地址為E8-E8-B7-67-D8-73,，交易使用IP地址為112.97.60.186、122.96.45.251,、183.14.31.91,，上述IP地址主要為深圳、江蘇地區(qū),，“設備B”為王健瑛平安證券賬戶主要使用交易設備,，該地址同時出現(xiàn)在王健瑛招商銀行交易流水；第二臺設備IDFV地址為DC1CAFD-7724-4DC6-A30A-096B5FCE54E2,，是以158××××1885手機號碼注冊登記的蘋果系統(tǒng)交易設備,，交易使用IP地址為39.144.154.119、223.104.68.1,，上述IP地址主要為深圳,、江蘇地區(qū)。綜合注冊登記手機號碼及相關終端信息,，可以認定上述兩臺交易設備均為王健瑛控制使用,，所涉股票交易為王健瑛操作。對此,，王健瑛已承認其確實進行了3支股票共計8次交易,，與在案證據(jù)相互印證。其所提出的僅是因孫某杰生病調養(yǎng),，按照孫某杰指令代其操作的說法并無任何在案證據(jù)足以證明,，王健瑛也沒有提交任何證據(jù)證明。二是案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據(jù)中所列示的相關信息在孫某杰平安證券賬戶交易流水,、王健瑛平安證券賬戶（已銷戶）交易流水,、王健瑛招商銀行賬戶流水等證據(jù)中同時出現(xiàn)，可相互印證,，其內容真實可靠,，數(shù)據(jù)完整性和準確性不存在問題。

其三,，經(jīng)復核,，總成交金額、盈利金額認定無誤,。

其四,，本案在量罰時已綜合考慮了王健瑛違法行為的事實,、性質、情節(jié)與社會危害程度,，量罰適當,。

綜上所述，我局對當事人王健瑛的相關申辯意見均不予采納,。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百八十七條,，我局決定：沒收王健瑛違法所得100,830.73元，并處1,000,000.00元罰款,。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫,，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

    

 

               中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局

                       2023年8月24日