王松:

經(jīng)查，你在原九州證券股份有限公司河北分公司任經(jīng)紀(jì)人期間,，存在向客戶返還傭金收入的行為,。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第一項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條的有關(guān)規(guī)定,，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

天津證監(jiān)局   

2025年2月14日 

【打印】 【關(guān)閉窗口】