當(dāng)事人：邊書(shū)元，男,，1984年7月出生,，住址：天津市河?xùn)|區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)邊書(shū)元證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人要求,，我局于2024年3月25日舉行聽(tīng)證會(huì),，當(dāng)事人及其委托代理人未到場(chǎng)參加聽(tīng)證，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利,。另外,，當(dāng)事人未在法定期限內(nèi)提交陳述、申辯意見(jiàn),。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,，邊書(shū)元存在以下違法事實(shí)：

一,、邊書(shū)元證券從業(yè)情況

邊書(shū)元于2019年2月1日入職平安證券股份有限公司天津分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)平安證券天津分公司），擔(dān)任財(cái)富經(jīng)理,；2021年11月10日離職,。綜上，邊書(shū)元于2019年2月1日至2021年11月10日在平安證券天津分公司工作,，屬于證券從業(yè)人員,。

二、邊書(shū)元借用他人證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票情況

“孫某英”平安證券普通證券賬戶(hù)于2013年7月11日開(kāi)立于平安證券有限責(zé)任公司天津紹興道證券營(yíng)業(yè)部（后更名為平安證券天津分公司）,，信用賬戶(hù)于2019年7月18日開(kāi)立于平安證券天津分公司,。2019年5月30日至2021年11月5日，邊書(shū)元利用自有資金及他人資金,，控制使用“孫某英”平安證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票,，合計(jì)交易金額329,380,494.18元,，虧損4,740,503.7元（扣除稅費(fèi)后）。

上述違法事實(shí),，有相關(guān)勞動(dòng)合同,、單位情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄,、相關(guān)證券賬戶(hù)資料,、相關(guān)銀行賬戶(hù)資料、證券交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。

邊書(shū)元的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律,、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名,、借他人名義持有,、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定,，我局決定對(duì)邊書(shū)元處以100,000元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送天津證監(jiān)局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

                  天津證監(jiān)局                 

2024年3月29日  

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