梁子魚：

經(jīng)查，成都瑞智和裕投資有限公司在開展私募投資基金業(yè)務過程中,，存在以下情形：一是未嚴格履行投資者適當性管理義務,；二是委托不具有基金銷售業(yè)務資格的單位從事資金募集活動,；三是以從事資金募集活動為目的設立分支機構；四是從業(yè)人員變更未按規(guī)定報告,。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第四條第一款,、第二十五條第一款以及《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第六條第一款第八項、第九項的規(guī)定,。

你作為時任公司法定代表人,、總經(jīng)理,，未按照《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定履行職責,，對上述違規(guī)行為負有責任。根據(jù)《私募辦法》第三十三條和《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定,，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,，也可以在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

                                   四川證監(jiān)局 

                                 2025年4月15日

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