當事人：蔡雨洋，男,，1986年7月出生,，住址：四川省成都市武侯區(qū)。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定,，我局對蔡雨洋涉嫌私下接受客戶委托買賣證券行為進行了立案調查,，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據及當事人依法享有的權利,。當事人未提出陳述,、申辯意見。本案現已調查,、辦理終結,。

經查明，蔡雨洋存在以下違法事實：

蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在國海證券股份有限公司任職,，系證券從業(yè)人員,。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客戶張某瓊委托,，通過尾號為5090的手機操作張某瓊在華西證券四川互聯(lián)網證券分公司開立的普通證券賬戶（2019年11月開立,，資金賬號為732******250），累計證券買賣成交筆數844筆,、成交金額1880.50萬元,。2023年5月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客戶張某瓊委托,，通過尾號為5090的手機操作張某瓊在聯(lián)儲證券成都洗面橋街營業(yè)部開立的普通證券賬戶（2023年5月開立,，資金賬號為12****72），累計證券買賣成交筆數458筆,、成交金額924.15萬元,。張某瓊證券賬戶資金來源于本人，蔡雨洋無違法所得,。

上述違法事實,，有詢問筆錄、情況說明,、證券賬戶開戶信息,、證券賬戶交易流水、銀行賬戶流水等證據證明,，足以認定,。

蔡雨洋的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款的規(guī)定，構成《證券法》第二百一十條所述違法行為,。

根據當事人違法行為的事實,、性質、情節(jié)與社會危害程度,，依據《證券法》第二百一十條的規(guī)定,，我局決定：對蔡雨洋責令改正，給予警告,，并處罰款2萬元,。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫,，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請書可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

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??????????????????????????????2025年2月25日

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