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索??引??號(hào)	bm56000001/2025-00002769	分????????類
發(fā)布機(jī)構(gòu)		發(fā)文日期	1740965011000
名????????稱	2025年四川轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽取結(jié)果公示
文????????號(hào)		主??題??詞

2025年四川轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽取結(jié)果公示

按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券基金機(jī)構(gòu)隨機(jī)抽查工作要求，我局于近日開(kāi)展了2025年四川轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽取工作,。抽取工作嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和程序組織實(shí)施,，現(xiàn)將抽取配對(duì)結(jié)果公示如下：　

檢查項(xiàng)目	檢查對(duì)象	檢查組
反洗錢以及投資者適當(dāng)性情況檢查	渤海證券股份有限公司成都天府大道證券營(yíng)業(yè)部	檢查一組
	川財(cái)證券有限責(zé)任公司	檢查二組
	東吳證券股份有限公司成都錦城大道證券營(yíng)業(yè)部	檢查三組
	國(guó)都證券股份有限公司自貢紫薇路證券營(yíng)業(yè)部	檢查三組
	申萬(wàn)宏源證券有限公司四川分公司	檢查四組
	方正證券股份有限公司四川分公司	檢查四組
基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)情況專項(xiàng)檢查	中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司四川省分行	檢查一組
	貴陽(yáng)銀行股份有限公司成都分行	檢查一組
	國(guó)金證券股份有限公司（基金銷售）	檢查二組
	天津銀行股份有限公司成都分行	檢查二組
	南洋商業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司成都分行	檢查三組
	宏信證券有限責(zé)任公司（基金銷售）	檢查四組

四川證監(jiān)局

2025年3月3日

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四川監(jiān)管局

2025年四川轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽取結(jié)果公示