吳瑜:

經(jīng)查,，你在國(guó)投證券股份有限公司從業(yè)期間，存在從事公募基金銷售業(yè)務(wù)過程中向投資者違規(guī)承諾收益,，為客戶在公司外部平臺(tái)進(jìn)行場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易參與提供個(gè)別詢價(jià),、轉(zhuǎn)發(fā)報(bào)價(jià)信息等情形。上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第二十四條第二項(xiàng),、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第二款的規(guī)定,。

根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行,。

                              深圳證監(jiān)局

                               2025年5月6日

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