深圳市前海一方恒融商業(yè)保理有限公司：

經(jīng)查，你公司存在對資產(chǎn)支持證券入池基礎(chǔ)資產(chǎn)審核不審慎,、對交易合同合規(guī)性和入池應(yīng)收賬款的真實(shí)性準(zhǔn)確性未能履行必要的審核程序,、保理業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)風(fēng)險控制措施不完善、資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度體系不健全等問題,，導(dǎo)致部分資產(chǎn)支持證券入池基礎(chǔ)資產(chǎn)存在瑕疵,。上述相關(guān)行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕49號，下同）第十條的規(guī)定,。根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定,，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提高規(guī)范運(yùn)作意識,，采取有效措施避免再次發(fā)生違法違規(guī)行為。

如對本監(jiān)管措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行,。

                              深圳證監(jiān)局

                               2025年4月27日

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