陳聯(lián)：

經(jīng)查,，你作為證券從業(yè)人員期間,，存在使用他人證券賬戶買賣股票的行為。

上述行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十三條,、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào)）第六條第三款的規(guī)定,。根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服,，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

                              深圳證監(jiān)局

                               2025年5月7日

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