《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2025年第4次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò),，將自2025年5月19日起施行,。

關(guān)于監(jiān)管職責(zé)方面，《規(guī)定》明確派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律,、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)實(shí)施行政備案,。明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能。明確將網(wǎng)絡(luò)和信息安全,、投資者保護(hù),、誠(chéng)信監(jiān)督和約束等事項(xiàng)納入日常檢查事項(xiàng)。明確派出機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的行政處罰案件,。

為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置,、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》，進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé),，證監(jiān)會(huì)對(duì)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）進(jìn)行了修訂,。

2023年10月，中央金融工作會(huì)議總結(jié)黨的十八大以來(lái)金融工作,，分析金融高質(zhì)量發(fā)展面臨的形勢(shì),，部署當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的金融工作,。同年11月，《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置,、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》公布,，對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能配置進(jìn)行了調(diào)整和規(guī)范。

中央金融工作會(huì)議精神和新“三定”規(guī)定對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)提出了新的要求,，為此,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)修改《規(guī)定》，對(duì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,，將黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署落實(shí)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行職責(zé)過(guò)程中,。

主要修改內(nèi)容如下：

關(guān)于派出機(jī)構(gòu)主體責(zé)任及相應(yīng)工作機(jī)制方面，一是明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)黨委的領(lǐng)導(dǎo),、監(jiān)督。派出機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)中堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)工作的領(lǐng)導(dǎo),，堅(jiān)決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),。二是要求派出機(jī)構(gòu)建立健全履行監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)部決策機(jī)制。三是明確派出機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門進(jìn)行咨詢,、請(qǐng)求指導(dǎo),。

關(guān)于監(jiān)管職責(zé)方面，一是明確派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律,、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)實(shí)施行政備案,。二是明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能。三是明確將網(wǎng)絡(luò)和信息安全,、投資者保護(hù),、誠(chéng)信監(jiān)督和約束等事項(xiàng)納入日常檢查事項(xiàng)。四是明確派出機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的行政處罰案件,。

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范和處置方面,，一是規(guī)范派出機(jī)構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報(bào)送、檢查,、預(yù)警和處置等職責(zé),。二是擴(kuò)大需核查的預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)線索的來(lái)源范圍,。三是完善派出機(jī)構(gòu)對(duì)于終止上市公司的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置,、信息通報(bào)共享、持續(xù)監(jiān)管機(jī)制,。四是優(yōu)化私募基金風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制,，要求派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，按照有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)與地方人民政府在監(jiān)管,、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的協(xié)作,。

關(guān)于其他職責(zé)方面,，一是授權(quán)派出機(jī)構(gòu)可以依法推動(dòng)相關(guān)主體適用先行賠付制度。二是明確派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通報(bào)本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況,，協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作,。三是規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場(chǎng)科技監(jiān)管工作,。四是明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息共享機(jī)制,。五是授權(quán)派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展本轄區(qū)內(nèi)資本市場(chǎng)活動(dòng)的調(diào)查研究，提出政策法律建議意見(jiàn),。六是明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本派出機(jī)構(gòu)和轄區(qū)市場(chǎng)相關(guān)輿情信息的依法監(jiān)測(cè),、處置和引導(dǎo)工作，督促轄區(qū)經(jīng)營(yíng)主體依法建立健全輿情監(jiān)測(cè)及應(yīng)急處理機(jī)制,。此外,，對(duì)個(gè)別條款的文字表述等進(jìn)行了調(diào)整完善。（昝秀麗）