朱仁來(lái)：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在華源證券股份有限公司山西分公司從業(yè)期間存在以下問(wèn)題：一是違規(guī)操作客戶證券賬戶,；二是向客戶提供開(kāi)通科創(chuàng)板知識(shí)測(cè)評(píng)答案,；三是未完整報(bào)備實(shí)際使用所有設(shè)備的MAC地址。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條,、第十二條第一項(xiàng),、第二十六條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第一款以及《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第二十二條第二項(xiàng)規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條第一款,、二十六條第一款,，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。

你應(yīng)當(dāng)在2025年1月10日前向我局提交書面報(bào)告,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局   

2024年12月25日         

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