當事人：慧研智投科技有限公司（曾用名：民眾證券投資咨詢有限公司，以下簡稱慧研智投或公司）,，住所：山西省太原市轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對慧研智投違反證券投資咨詢法律法規(guī)行為進行了立案調(diào)查,，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利,，當事人進行了陳述和申辯,，但未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明，慧研智投違法事實如下：

在2023年11月至2024年6月期間簽訂訂單的關聯(lián)營銷活動中,，多名員工向投資者發(fā)送“隨便買隨便賺,，這實力牛不牛？”“能不能賺錢,？答案是：買了就能賺,！”“大盤大跌20個點，我們的票閉著眼都賺錢,！跨周金股,，您就放心大膽跟！保證必不會讓你失望”“當天不一定都漲,，80%左右2-5個交易日有表現(xiàn),，每天基本上都會有漲停的”“跨月金股王主打高勝率！高爆發(fā),！今年全戰(zhàn)全勝,！錯過必后悔,！”“我們短線操作就這一個價格3000塊六，這個是固定好的,，在證監(jiān)會包括總部都是備案好的”“有望當天漲停,！好票買在漲停前！,！”等內(nèi)容的信息。相關營銷行為業(yè)務模式類似,，涉及信息數(shù)量較多且使用企業(yè)微信發(fā)送,，內(nèi)容具有明顯誤導性。慧研智投在證券交易活動中作出信息誤導,。

上述違法事實,，有詢問筆錄、員工花名冊,、客戶訂單明細表,、情況說明、營銷記錄截圖,、公司制度等證據(jù)證明,。

慧研智投的上述行為違反《證券法》第五十六條第二款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條第二款的違法行為,。

慧研智投在陳述申辯材料中提出：公司積極配合調(diào)查,，在接受調(diào)查期間主動降低違法行為對投資者和資本市場秩序的不良影響，請求從輕處罰,。

經(jīng)復核,，針對慧研智投提出的陳述申辯意見，我局予以采納,。  

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款的規(guī)定,，我局決定：

對慧研智投科技有限公司責令改正，并處以180萬元罰款,。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案,。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局

2024年12月26日      

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