根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）有關規(guī)定，現(xiàn)公布中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局2017年監(jiān)管信息公開工作年度報告,。本報告內(nèi)容包括概述,、主動公開信息情況、2017年政府信息公開重點工作完成情況,、依申請公開信息情況,、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟情況、信息公開支出與收費情況,、信息公開工作存在的問題及下一步工作,。報告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計期限自2017年1月1日起至2017年12月31日止。

　  一,、概述

2017年,，我局認真貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》等有關規(guī)定和山西省政府的有關工作部署,，立足投資者需求,，加大信息主動公開力度，增強公開意識,，規(guī)范公開程序,，有效提高監(jiān)管透明度，信息公開工作成效顯著:一是信息公開規(guī)章制度體系逐步完善,；二是主動公開信息內(nèi)容進一步豐富,，累計主動公開政府信息332條；三是依申請公開信息工作嚴謹規(guī)范,、審慎穩(wěn)妥,，1起信息公開申請按時辦結。

　  二,、主動公開政府信息情況

（一）主動公開政府信息的數(shù)量和類別

　  2017年,，我局主動公開政府信息共計332條，其中涉及我局監(jiān)管工作動態(tài)9條,、通知公告11條,、辦事指南信息5條、證券期貨經(jīng)營機構行政審批事項40條,、行政監(jiān)管措施決定事項14條,、行政處罰決定事項5條、擬上市企業(yè)輔導備案信息11條,、投資者保護信息203條,、各類統(tǒng)計信息34條。

 

（二）主動公開政府信息的形式

通過官方網(wǎng)站公開的形式主動公開證券期貨監(jiān)管信息,。

三,、2017年政府信息公開重點工作完成情況

（一）繼續(xù)完善制度建設。根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》和《山西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開實施辦法》等規(guī)定要求，結合監(jiān)管工作實際,，編制并在官網(wǎng)發(fā)布了《山西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》,，進一步完善了信息公開工作的制度規(guī)范。

（二）切實推進資本市場監(jiān)管“雙隨機,、一公開”,。嚴格貫徹落實《山西證監(jiān)局推廣隨機抽查工作實施方案》（晉證監(jiān)發(fā)[2016]12號），2017年度我局累計開展私募基金現(xiàn)場檢查對象隨機抽取,、證券期貨經(jīng)營機構現(xiàn)場檢查對象隨機抽取,、上市公司和審計機構現(xiàn)場檢查對象隨機抽取、證券經(jīng)營機構落實客戶適當性制度現(xiàn)場檢查對象隨機抽取等4次隨機抽取工作,，抽查結果均第一時間在我局官網(wǎng)進行了公示,，切實加強事中事后監(jiān)管，提升了資本市場監(jiān)管透明度,。

（三）配合做好信用山西“雙公示”工作,。2017年度，我局繼續(xù)積極配合山西省發(fā)改委完成行政許可和行政處罰信息“雙公示”工作,，通報“信用山西”系統(tǒng)累計錄入行政許可信息8 條、行政處罰信息17條,。

（四）進一步豐富信息公開內(nèi)容,。2017年度，我局高度重視信息公開工作,，主動公開信息數(shù)量大幅增長,。一是投資者保護方面，開辟了“投資者保護專欄”,，設置“山西證監(jiān)局投教微講堂”,，發(fā)布信息200余條，為投資者提供了豐富的投資知識,、法律法規(guī)和警示案例教育,。二是制定公布《擬上市企業(yè)輔導備案辦事指南》，指導轄區(qū)企業(yè)進行擬上市輔導備案申請,。三是定期發(fā)布山西轄區(qū)證券期貨市場各類統(tǒng)計信息,，便于投資者掌握市場行情，定期更新山西轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機構名錄,，便于公眾識別合法證券經(jīng)營機構,。

（五）嚴格信息公開工作流程。一是及時,、準確公開監(jiān)管信息,。對日常監(jiān)管中產(chǎn)生的應納入公開范圍的監(jiān)管信息，根據(jù)相關制度流程，及時向社會主動公開轄區(qū)證券期貨監(jiān)管信息,，確保發(fā)布信息內(nèi)容準確,、格式規(guī)范，切實保障投資者的知情權,、參與權和監(jiān)督權,。二是以信息公開手段促進優(yōu)化行政許可工作機制。認真落實證監(jiān)會關于取消和下放部分行政審批項目的要求,，對公開的《行政許可項目目錄》《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進行調(diào)整,，堅持每周在我局官網(wǎng)公示行政許可申請事項審核工作進度，實現(xiàn)了審批環(huán)節(jié)信息的透明,、公開,。三是完善依申請公開工作流程，建立了受理,、審查,、處理、答復及保存?zhèn)洳榈雀鱾€環(huán)節(jié)的流程,，能夠在依法依規(guī)的基礎上,，較好地滿足投資者的特殊信息需求。四是嚴格信息公開保密審查,。深入貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神,，按照“誰公開、誰審查,、誰負責”的原則,，嚴格執(zhí)行政府信息公開的事前審查制度。

（六）強化新聞輿論引導,。2017年度,，我局積極配合證監(jiān)會做好“兩微一端”輿情監(jiān)督和發(fā)布工作；積極引導媒體做好資本市場新聞宣傳工作,，全年累計發(fā)表資本市場相關稿件125篇,，充分利用新媒體傳播優(yōu)勢，快速應對輿情熱點,，及時處置負面信息,，營造了良好的資本市場發(fā)展輿論環(huán)境；充分利用轄區(qū)四個證券期貨基金行業(yè)協(xié)會微信客戶端,，向轄區(qū)市場主體,、投資者持續(xù)做好信息發(fā)布和輿情引導，全年共轉(zhuǎn)發(fā)微信3000余條,，受眾人數(shù)50余萬人,。

四,、依申請公開政府信息情況

2017年，我局累計收到政府信息公開申請1件,，申請方式為通過信函申請,，申請公開我局對某公司進行非法期貨認定形成的相關信息，經(jīng)認真研究,，我局決定予以公開,，并告知其官網(wǎng)公開路徑。

　  五,、行政復議和行政訴訟情況

2017年,，我局信息公開工作不存在被申請行政復議和行政訴訟的情況。

六,、咨詢處理情況

2017年,，我局未收到政府信息公開方面相關咨詢。

七,、支出與收費情況

2017年,，我局政府信息公開支出全部納入日常辦公經(jīng)費，按照證監(jiān)會相關經(jīng)費管理制度進行統(tǒng)一管理,，全年支出主要集中在網(wǎng)站建設與維護,、網(wǎng)絡通信與信息系統(tǒng)建設維護等方面。全年未發(fā)生因政府信息公開工作產(chǎn)生的收費情況,。

　   八,、存在的問題和改進措施

2017年，我局監(jiān)管信息公開工作取得了一定的成效,，但也存在一些問題,，如主動公開范圍需要進一步擴展,、依申請信息公開答復合法合規(guī)性需要進一步研究,、信息公開工作流程需要進一步優(yōu)化、信息公開工作培訓力度需進一步加強等,。

2018年,，我局將繼續(xù)按照《條例》規(guī)定和國務院相關工作部署，圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型等重點工作,，進一步統(tǒng)籌推進監(jiān)管信息公開工作,，加大監(jiān)管信息主動公開力度，切實做好依申請公開工作,，進一步梳理相關制度和流程,，健全對所公開信息內(nèi)容的審核把關和保密審查等工作機制，力爭信息公開工作更加及時,、規(guī)范,，更好地維護市場參與者的知情權,、參與權和監(jiān)督權。