上海公安局經(jīng)偵總隊(duì)聯(lián)合上海證監(jiān)局破獲某湘新媒體科技有限公司非法銷售新三板股票案,，該案涉案金額2000余萬(wàn)元，犯罪嫌疑人鄒某等人從中非法獲利約400萬(wàn)元,。目前，檢察院已提起公訴,，案件進(jìn)入法院審理階段,。

一、涉案模式介紹

2021年9月,，犯罪嫌疑人鄒某成立某湘新媒體科技有限公司,，在沒(méi)有證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)情況下,，招攬業(yè)務(wù)人員,，制定銷售話術(shù)，通過(guò)電話,、微信,，以免費(fèi)直播分析大盤趨勢(shì),、幫助分析有關(guān)股票走勢(shì)等方式吸引目標(biāo)投資者，適時(shí)推薦其銷售的新三板股票,。隨后,，繼續(xù)以新三板股票轉(zhuǎn)板上市、市值翻倍等噱頭吸引投資者增加投資意向,，一對(duì)一指導(dǎo)意向投資者購(gòu)買其銷售的股票,，按成交量收取提成。

二,、法律分析

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定,，證券、期貨投資咨詢,，是指從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券,、期貨投資分析,、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng),。本案屬于該辦法第四款列舉的形式，即通過(guò)電話,、傳真,、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券,、期貨投資咨詢服務(wù),。

根據(jù)《證券法》第一百六十條規(guī)定,，“從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),；未經(jīng)核準(zhǔn),，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。本案中，無(wú)論涉案公司還是人員,，均無(wú)相關(guān)資質(zhì)，犯罪嫌疑人采取公司化的運(yùn)營(yíng)方式,、包裝引誘行為,、虛假隱瞞手段，以盈利為目的向普通群眾推介新三板股票行為,，屬于未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券的行為。

三,、案件啟示

該案中,，相關(guān)公司、人員在未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn),、無(wú)從業(yè)資質(zhì)情況下，推薦新三板股票,，獲取高額收益,，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，損害人民群眾合法權(quán)益,。上海局聯(lián)合公安經(jīng)偵部門復(fù)盤此類案件犯罪手法,，準(zhǔn)確把握非法證券期貨犯罪活動(dòng)由線下轉(zhuǎn)變?yōu)榫€上利用自媒體引流的趨勢(shì),，發(fā)現(xiàn)犯罪團(tuán)伙引流、薦股通道,，及時(shí)固定證據(jù),，依法打擊犯罪活動(dòng)。同時(shí),，積極幫助企業(yè)提升內(nèi)控審核體系,，提升發(fā)現(xiàn)、甄別非法活動(dòng)的能力,，推動(dòng)源頭治理，切實(shí)保護(hù)人民群眾合法權(quán)益,。