粵開證券股份有限公司上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部：

經(jīng)查,，你營業(yè)部在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中,，存在未按粵開證券股份有限公司制度規(guī)定對相關(guān)直播內(nèi)容進(jìn)行審核，相關(guān)投資建議信息未記錄留存等情形,，不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條,、第二十七條第一款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號,，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條的規(guī)定,。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

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