陳森：

經(jīng)查,，你在華興證券有限公司上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部任職期間,，未按華興證券有限公司制度規(guī)定及時報備相關(guān)直播活動，且直播過程中存在涉及具體證券的投資建議的情形,，不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十一條的規(guī)定,，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事,、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條的規(guī)定,。

根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事,、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定,，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

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