上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司：

經(jīng)查,，你單位(統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310118631155746G)存在未成立合規(guī)部門、未聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的情況,，合規(guī)管理機(jī)制未有效建立,。

上述行為不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)及66號(hào)修訂,，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第九條的規(guī)定,。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你單位采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

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