申港證券股份有限公司：

    你公司報(bào)送的公開(kāi)募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料收悉,。根據(jù)《證券投資基金法》和《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核,，現(xiàn)批復(fù)如下：

    一,、核準(zhǔn)你公司公開(kāi)募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格。
　　二,、你公司應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定要求,，在6個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)業(yè)籌備工作。
　　三,、你公司應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成工商變更登記工作,。你公司應(yīng)當(dāng)自換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證,。你公司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前,，不得對(duì)外開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。
　　四,、你公司公開(kāi)募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證自經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證換發(fā)之日起,，有效期3年。有效期屆滿前,，我局將對(duì)你公司是否存在《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十二條所列情形進(jìn)行審查,，發(fā)現(xiàn)你公司存在相關(guān)情形的，可作出不予延續(xù)你公司本項(xiàng)業(yè)務(wù)許可證的決定,，你公司將不得繼續(xù)從事公開(kāi)募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù),。

    五、你公司在開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí),，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定要求,，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格管理銷售行為,，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

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