上海證監(jiān)局是中國證監(jiān)會派駐上海的派出機構，前身為上海市證券管理辦公室（隸屬于上海市人民政府）,。國務院決定建立集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制后，1999年7月中國證監(jiān)會上海證券監(jiān)管辦公室（簡稱上海證管辦）作為中國證監(jiān)會派出機構正式掛牌,。2000年9月,，中國證監(jiān)會決定成立中國證監(jiān)會上海稽查局,。2004年3月,，中國證監(jiān)會上海證管辦更名為中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局，簡稱中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局或上海證監(jiān)局,。

　　根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權,，上海證監(jiān)局的主要職責是：貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策,，對轄區(qū)內(nèi)證券發(fā)行人,、上市公司、非上市公眾公司,、證券公司,、基金管理公司、期貨公司,、私募基金管理人,、證券投資咨詢機構、基金銷售機構,，以及從事證券期貨業(yè)務的會計師事務所,、資產(chǎn)評估機構、律師事務所,、資信評級機構等市場主體實施日常監(jiān)管,，對轄區(qū)監(jiān)管范圍內(nèi)的違法違規(guī)行為依法進行查處，開展證券期貨投資者教育和保護工作,，防范和依法處置轄區(qū)有關市場風險,，履行法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權的其他職責，有效維護市場公開,、公平,、公正,，維護投資者特別是中小投資者合法權益，促進轄區(qū)資本市場健康發(fā)展,。

　　目前,，上海證監(jiān)局內(nèi)設20個處室：辦公室、黨務工作辦公室,、紀檢辦公室,、信息調(diào)研處、公司監(jiān)管一處,、公司監(jiān)管二處,、公司監(jiān)管三處、公司監(jiān)管四處,、債券監(jiān)管處,、機構監(jiān)管一處、機構監(jiān)管二處,、期貨監(jiān)管處,、私募基金監(jiān)管處、綜合業(yè)務監(jiān)管一處,、綜合業(yè)務監(jiān)管二處,、稽查一處、稽查二處,、法治處,、會計監(jiān)管處、市場監(jiān)管處,。

辦公室：負責全局綜合行政事務,、財務管理、后勤保障,、機要保密,、國家安全等工作；牽頭負責行政許可,、信息公開,、協(xié)會管理等工作；負責與地方政府和有關部門的綜合協(xié)調(diào)工作等,。

黨務工作辦公室：牽頭負責全局黨建,、基層黨務工作；負責干部人事,、教育培訓,、內(nèi)部審計工作。

紀檢辦公室：履行監(jiān)督執(zhí)紀問責職責；負責對全局依法履行職責情況進行監(jiān)督,；開展廉政教育等,。

信息調(diào)研處：負責全局調(diào)查研究工作；負責轄區(qū)資本市場的信息統(tǒng)計,、分析,、報送等工作；牽頭負責新聞宣傳工作,；負責轄區(qū)外資代表處的日常監(jiān)管等,。

公司監(jiān)管一處：負責轄區(qū)上交所主板上市公司的日常監(jiān)管；指導上海上市公司協(xié)會,。

公司監(jiān)管二處：負責轄區(qū)深交所上市公司的日常監(jiān)管,。

公司監(jiān)管三處：負責轄區(qū)科創(chuàng)板上市公司的日常監(jiān)管。

公司監(jiān)管四處：負責轄區(qū)北交所上市公司和新三板公司的日常監(jiān)管,。

債券監(jiān)管處：負責轄區(qū)公司（企業(yè)）債券發(fā)行人,、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人、評級機構的日常監(jiān)管,；負責轄區(qū)公司（企業(yè)）債券業(yè)務、資產(chǎn)證券化業(yè)務的監(jiān)管,。

機構監(jiān)管一處：負責轄區(qū)證券公司,、分公司、營業(yè)部等（除資產(chǎn)管理業(yè)務以外）,、以及證券公司所屬證券投資咨詢機構的日常監(jiān)管,；指導上海市證券同業(yè)公會。

機構監(jiān)管二處：負責轄區(qū)基金管理公司及其子公司,、獨立基金銷售機構等法人主體的日常監(jiān)管,；負責轄區(qū)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的日常監(jiān)管；指導上海市基金同業(yè)公會,。

期貨監(jiān)管處：負責轄區(qū)期貨經(jīng)營機構的日常監(jiān)管,；指導上海市期貨同業(yè)公會。

私募基金監(jiān)管處：負責轄區(qū)私募基金法人主體的日常監(jiān)管,；負責轄區(qū)私募基金相關風險防控和處置,。

綜合業(yè)務監(jiān)管一處：負責轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構的信息安全、信息技術監(jiān)管,，負責對轄區(qū)信息技術系統(tǒng)服務機構從事證券期貨相關業(yè)務進行監(jiān)管,；牽頭與規(guī)范轄區(qū)證券期貨市場科技監(jiān)管、科技創(chuàng)新工作,。

綜合業(yè)務監(jiān)管二處：負責轄區(qū)證券期貨投資咨詢機構的日常監(jiān)管,；負責轄區(qū)擬上市公司輔導驗收監(jiān)管工作；負責牽頭組織開展轄區(qū)投資者保護和教育工作。

稽查一處：負責案件的調(diào)查,、報備,、復核工作；負責辦理證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)外相關單位案件協(xié)查工作等,。

稽查二處：負責案件的調(diào)查,、報備、復核工作,；負責辦理證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)外相關單位案件協(xié)查工作,；牽頭承擔轄區(qū)證券期貨基金行業(yè)反洗錢相關協(xié)調(diào)工作等。

法治處：負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進轄區(qū)資本市場法治建設和誠信建設,；負責自辦案件的審理,、聽證、行政處罰,、送達,、執(zhí)行等工作；負責對轄區(qū)律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)管,；牽頭負責與公檢法機關等相關部門的法治聯(lián)系協(xié)調(diào)工作等,。

會計監(jiān)管處：負責對轄區(qū)會計師事務所、資產(chǎn)評估機構在轄區(qū)從事證券期貨相關業(yè)務活動進行監(jiān)管,。

市場監(jiān)管處：牽頭負責轄區(qū)市場風險綜合研判等工作,；負責清理整頓各類交易場所相關工作及區(qū)域性股權市場的協(xié)調(diào)監(jiān)管工作；牽頭負責處理轄區(qū)信訪工作,；負責轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動工作,。