魏登岳：

江海匯鑫期貨有限公司次席CTP系統(tǒng)近期發(fā)生交易鏈路中斷，經(jīng)查，江海匯鑫期貨有限公司存在以下問題：一是次席CTP系統(tǒng)交易線路部署存在單點(diǎn)故障風(fēng)險；二是次席CTP系統(tǒng)未建立備份設(shè)施，無法保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性；三是發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后未按規(guī)定及時向我局報告。

上述行為違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會令第218號）第十三條、第二十條第二款、第三十九條第一款、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會公告〔2021〕12號）第十八條第一款的規(guī)定。你作為公司分管信息技術(shù)的副總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會令第218號）第六十二條第二款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。你應(yīng)加強(qiáng)對相關(guān)法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與處置工作，杜絕類似問題再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                                                                                          山東證監(jiān)局

                                                                                                        2025年4月23日

【打印】 【關(guān)閉窗口】