當(dāng)事人：李正楠，男,，1983年4月出生,，住址：山東省煙臺(tái)市芝罘區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)李正楠出借證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，應(yīng)當(dāng)事人李正楠的要求于2025年2月27日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了李正楠及其代理人的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,，李正楠存在以下違法事實(shí)：

“李正楠”賬戶2019年8月21日開(kāi)立于民生證券股份有限公司濟(jì)南千佛山路證券營(yíng)業(yè)部,。2022年12月22日，徐某會(huì)借用“李正楠”賬戶通過(guò)大宗交易方式買入其持有的“園城黃金”639,433股,，成交金額9,322,933.14元,。上述交易資金由徐某會(huì)籌集，股票實(shí)際仍歸徐某會(huì)所有,。2023年4月18日和4月21日,，徐某會(huì)決策、牟某英操作將“李正楠”賬戶內(nèi)上述股票清倉(cāng)賣出,，成交金額8,972,175.23元,。其中，徐某會(huì),、牟某英賣出“園城黃金”的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易,，我局另行處理。

上述違法事實(shí),，有相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄,、情況說(shuō)明,、證券賬戶交易資料、銀行資金流水等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。

李正楠的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述出借自己證券賬戶的行為,。

在聽(tīng)證過(guò)程中,，當(dāng)事人李正楠及其代理人提出相關(guān)申辯意見(jiàn)，經(jīng)復(fù)核,，對(duì)當(dāng)事人意見(jiàn)不予采納,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：對(duì)李正楠責(zé)令改正,，給予警告,，并處以5萬(wàn)元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書所附說(shuō)明,。同時(shí),，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

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                     2025年3月17日