2023年4月18日傍晚,，中審眾環(huán)會計師分別向郭某珍、崔某平發(fā)送了一個名為《報告》的確定版審計報告,，其中公司的營業(yè)收入低于1億元,，兩人收到審計報告后向徐某義進行了匯報，徐某義將這一情況告知了徐成會,。4月19日,，郭某珍向徐成會發(fā)送了名為《報告》的壓縮文件。

2023年4月26日,，園城黃金披露《2022年年度業(yè)績預(yù)告補充公告》和《關(guān)于公司股票可能被實施退市風險警示的第一次提示性公告》,，預(yù)計2022年度凈利潤為-121萬元左右、營業(yè)收入為9,430萬元左右,，預(yù)計扣除后營業(yè)收入低于1億元,，2022年年度報告披露后公司股票可能會被實施退市風險警示。

園城黃金預(yù)計2022年營業(yè)收入發(fā)生大幅變動及股票觸及退市風險警示事項,，對證券的市場價格有重大影響,，該信息公告后公司股價連續(xù)三個交易日累計下跌27.14%，同期上證指數(shù)上漲1.79%,，在公開前屬于《證券法》第五十二條第一款規(guī)定的內(nèi)幕信息,。內(nèi)幕信息形成于2023年4月10日，公開于2023年4月26日,。徐成會受徐某義委托參與和中審眾環(huán)的溝通,，是內(nèi)幕信息知情人，知悉時間為2023年4月11日,；牟賽英屬于《證券法》第五十一條第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人,，知悉時間不晚于2023年4月17日。

二,、徐成會,、牟賽英使用“李某楠”賬戶內(nèi)幕交易“園城黃金”

“李某楠”賬戶2019年8月21日開立于民生證券股份有限公司濟南千佛山路證券營業(yè)部。2022年12月22日,，徐成會借用“李某楠”賬戶通過大宗交易方式買入其持有的“園城黃金”639,433股,，上述交易資金由徐成會籌集，股票實際仍歸徐成會所有,。2023年4月18日和4月21日,，徐成會決策、牟賽英操作將“李某楠”賬戶內(nèi)上述股票清倉賣出,，成交金額8,972,175.23元,。經(jīng)計算,，徐成會避免損失3,590,374.03元。

上述違法事實,，有園城黃金公告,、相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶交易資料,、銀行資金流水等證據(jù)證明,，足以認定。

作為內(nèi)幕信息知情人,，徐成會,、牟賽英在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“園城黃金”，且不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動,。徐成會,、牟賽英的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。

在聽證過程中，當事人牟賽英及其代理人提出相關(guān)申辯意見,，經(jīng)復(fù)核,，對當事人意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,，我局決定：沒收徐成會違法所得3,590,374.03元,，并對徐成會、牟賽英處以17,951,870.15元的罰款,，其中徐成會承擔16,156,683.14元,，牟賽英承擔1,795,187.01元。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰沒款直接匯交國庫,。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時,，須將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案,。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

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2025年3月17日                     

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