當事人：北京匯能海投新能源開發(fā)有限公司（以下簡稱匯能海投），住所：北京市豐臺區(qū),。

北京盛邦科華商貿(mào)有限公司（以下簡稱盛邦科華）,，住所：北京市海淀區(qū)。

郭建軍,，男,，1973年10月出生，匯能海投法定代表人,、董事,，住址：內(nèi)蒙古鄂爾多斯東勝區(qū)。

李永珍,，男,，1971年11月出生，匯能海投總經(jīng)理,，住址：北京市豐臺區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對匯能海投,、盛邦科華持有山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱ST新潮）股份變動信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查,，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明，匯能海投,、盛邦科華,、郭建軍、李永珍存在以下違法事實：

一,、匯能海投未按規(guī)定披露持股變動信息,，要約收購報告書摘要披露不準確

（一）匯能海投未按規(guī)定披露持股變動信息

2023年12月6日至12月8日，伯納程芯茂會世1號私募證券投資基金（以下簡稱芯茂會世1號）通過集中競價方式買入ST新潮股份3.39億股,，占ST新潮總股本的4.98%,。2023年12月21日至12月29日,，匯能海投通過集中競價方式買入ST新潮股份3.33億股，占ST新潮總股本的4.89%,。2023年12月6日,、12月19日，盛邦科華支付司法拍賣款項,，競得ST新潮股份3.75億股,，占ST新潮總股本的5.51%，2024年1月10日上述股份劃轉(zhuǎn)至盛邦科華名下,。2024年1月25日至5月9日,，梵海匯享長期價值私募證券投資基金（以下簡稱梵海匯享）通過集中競價方式買入ST新潮股份3.00億股，占ST新潮總股本的4.41%,。2024年5月9日至6月13日,，匯能海投、梵海匯享又通過集中競價方式購買ST新潮股份0.17億股,，占ST新潮總股本的0.25%,。上述主體累計持有ST新潮總股本的20.05%。

上述主體交易ST新潮股票的資金由匯能海投安排,，決策由匯能海投作出,，過程受匯能海投控制，相關(guān)股票投票權(quán),、處置權(quán)的行使由匯能海投決定,。在交易ST新潮有表決權(quán)股份比例達到5%、20%時,，匯能海投未能履行信息披露義務(wù),，未按規(guī)定在持股比例每增加1%的次日通知上市公司并予公告。

匯能海投上述行為違反了《證券法》第六十三條第一款,、第二款,、第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法情形,。

（二）匯能海投要約收購報告書摘要披露不準確

2024年8月24日,，匯能海投發(fā)布的《山東新潮能源股份有限公司要約收購報告書摘要》，披露其持股比例為4.99%,，未如實披露購買ST新潮股份的情形,。

匯能海投上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形,。

    郭建軍作為匯能海投法定代表人,、董事，主導并決策了上述主體投資ST新潮的過程,，為匯能海投上述違法行為（一）（二）直接負責的主管人員,。李永珍作為匯能海投總經(jīng)理,，向郭建軍提出了購買ST新潮的建議，在上述主體投資ST新潮過程中發(fā)揮了指導,、聯(lián)絡(luò)作用,，為匯能海投上述違法行為（一）（二）的其他直接責任人員。

二,、盛邦科華簡式權(quán)益變動報告書披露具有誤導性

2024年1月10日,，盛邦科華完成競拍獲得ST新潮股份3.75億股，占ST新潮總股本的5.51%,。2024年1月13日,，盛邦科華發(fā)布的《山東新潮能源股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書》，未披露增持股份的資金來源以及所持有的股份表決權(quán),、處置權(quán)實際由匯能海投控制的情形,，盛邦科華所披露信息存在誤導性。

盛邦科華上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形,。

上述違法事實，有ST新潮公告,、相關(guān)人員詢問筆錄,、情況說明、證券賬戶資料,、借款申請單,、記賬憑證及轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證明，足以認定,。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款,、第二款規(guī)定，我局擬決定：

一,、對匯能海投未按規(guī)定披露持股變動信息事項，對北京匯能海投新能源開發(fā)有限公司給予警告,，并處以500萬元罰款,；對郭建軍給予警告，并處以200萬元罰款,；對李永珍給予警告,，并處以100萬元罰款。

二,、對匯能海投要約收購報告書摘要披露不準確事項,，對北京匯能海投新能源開發(fā)有限公司給予警告,，并處以200萬元罰款；對郭建軍給予警告,，并處以100萬元罰款,；對李永珍給予警告，并處以50萬元罰款,。   

三,、對盛邦科華權(quán)益變動報告書披露存在誤導性事項，對北京盛邦科華商貿(mào)有限公司給予警告,，并處以100萬元罰款,。

綜上，合計對北京匯能海投新能源開發(fā)有限公司給予警告,，處以700萬元罰款,；對郭建軍給予警告，處以300萬元罰款,；對李永珍給予警告,，處以150萬元罰款；對北京盛邦科華商貿(mào)有限公司給予警告,，處以100萬元罰款,。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國庫,。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明,。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局備案,。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

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