2023年,，全省上市公司面對復雜多變的形勢，專注主業(yè),，扎實經營,，工作難中求成，生產經營總體運行平穩(wěn),，高質量發(fā)展的基礎不斷夯實,，可持續(xù)發(fā)展能力不斷提升。

    一是上市公司基本盤地位不斷鞏固,。2023年全省新增上市公司7家,，轄區(qū)上市公司達到82家，數(shù)量居全國第15位,、西北第一,。2023年前三季度，陜西上市公司總資產20,124.99億元,，凈資產5,799.49億元,，實現(xiàn)營業(yè)收入5,745.16億元，歸母凈利潤487.18億元，較疫情前的2019年同期分別增長106.52%,、52.62%,、184.55%、180.88%,，整體取得恢復性增長,。作為陜西省實體經濟的主力軍，陜西煤業(yè),、航發(fā)動力,、中國西電等上市公司均為陜西能源化工及高端裝備制造等主導產業(yè)的鏈主企業(yè)，持續(xù)加大研發(fā)投入力度,，傳統(tǒng)產業(yè)煥發(fā)新的生機,。值得注意的是，資本市場的陜西航空制造業(yè)板塊實力凸顯,，涉及航空制造全產業(yè)鏈的上市公司共有15家,，市值2861.53億元，數(shù)量和市值位居全國第一,，使得陜西省擁有全國唯一一個國家級航空制造產業(yè)集群,。另外，隆基綠能自2012年上市以來成長為千億以上市值的全球產業(yè)龍頭,，成為陜西乃至全國民營上市公司跨越式發(fā)展的典型,。

    二是上市公司整體結構持續(xù)優(yōu)化。除陜西能源外,，2023年上市過會公司均為“硬科技”“三創(chuàng)四新”“專精特新”企業(yè),。目前，轄區(qū)具有核心競爭力和市場影響力的戰(zhàn)略性新興行業(yè),、國家級“專精特新”小巨人企業(yè)34家,，占轄區(qū)公司總數(shù)的41.46%，轄區(qū)上市公司去年三季度平均研發(fā)投入強度達5.82%,，高出全國同期平均水平3.8個百分點,。近期，省政府發(fā)布了2023年度科學技術獎勵決定,，藍曉科技,、美暢新材獲得創(chuàng)新驅動秦創(chuàng)原貢獻獎，還有17家上市公司及其下屬子公司獲得陜西省技術發(fā)明獎,、科學技術進步獎等獎項,，轄區(qū)上市公司不斷增長的創(chuàng)新投入，不斷涌現(xiàn)的科研成果轉化項目,，為高質量發(fā)展積蓄動能,，日益成為培育和發(fā)展新質生產力的主力軍,。

三是上市公司資本運作和回報投資者意識增強。2023年全省上市公司通過IPO,、定向增發(fā)及發(fā)行可轉債等實現(xiàn)直接融資297.88億元,，按可比口徑同比增長44.67%，其中7家公司實現(xiàn)IPO融資116.59億元,，8家上市公司實現(xiàn)再融資181.29億元,，分別占當期融資總額的３９.１４%、６０.８６%,。轄區(qū)上市公司發(fā)揮并購重組主渠道作用,，節(jié)能環(huán)境深入落實綠色低碳戰(zhàn)略要求，清理低效資產后收購控股股東垃圾焚燒板塊資產,，完成實施行政許可類資產重組1單,，并購重組規(guī)模100.89億元，培育新的業(yè)務增長點,。目前，中航電測,、烽火電子正在實施重大資產重組,。另外，中國西電,、西部材料分別分拆西高院上市科創(chuàng)板,、天力復合上市北交所，實現(xiàn)優(yōu)質資產專業(yè)化運營,。上市公司回報能力顯著增強,，陜西上市公司近三年累計現(xiàn)金分紅總額734.08億元，分紅融資比100.43%,，其中2021年,、2022年分紅總額連續(xù)超過股權融資額。2023年實現(xiàn)現(xiàn)金分紅總額達到337.48億元,，同比增長49.31%,，再創(chuàng)新高。個別長年不分紅的公司開展了中期分紅,。為穩(wěn)定市場,、提振投資者信心，去年還有31家公司實施或計劃實施股份回購,、增持,，投入資金上限28.43億元。獨立董事新規(guī)實施半年來,，轄區(qū)部分獨立董事在年報審計,、公司現(xiàn)金分紅,、督促大股東履行業(yè)績承諾、高管聘任等方面通過發(fā)函,、投出異議票等方式更加獨立,、更加主動地發(fā)揮其專業(yè)、制衡的作用,，積極履職維護中小股東利益,。

    四是上市公司風險防范和化解工作取得顯著成效。陜西證監(jiān)局持續(xù)監(jiān)測,、分析和預警重點上市公司風險,，提高風險分類精準度，強化對風險和可疑類公司的年報監(jiān)管和現(xiàn)場檢查,。2023年,，累計對17家上市公司下發(fā)審計監(jiān)管備忘錄，開展現(xiàn)場審計督導20余家次,，對轄區(qū)公司年報審核實現(xiàn)全覆蓋,，針對審閱發(fā)現(xiàn)的問題下發(fā)監(jiān)管問詢函、關注函22件,，對5家公司開展問題導向檢查,、2家公司進行“雙隨機”檢查，違法線索發(fā)現(xiàn)和預警能力穩(wěn)步改善,；堅持市場化法治化方向,，推動上市公司通過破產重整、資產重組,、定增及退市等途徑化解風險,。2023年，1家平穩(wěn)退市,，2家公司退市風險得到化解,，轄區(qū)風險公司占比保持在6%的低位，上市公司重點領域風險化解取得階段性成果,。

五是上市公司違法違規(guī)“零容忍”的氛圍更加濃厚,。2023年，陜西證監(jiān)局對財務造假,、違規(guī)減持等各類違法違規(guī)行為從嚴從快從重處理,，推動監(jiān)管長牙帶刺、有棱有角,，切實讓制度有威懾,，讓違規(guī)主體有痛感。全年針對上市公司及相關主體違法違規(guī)行為,，累計出具警示函31份,、責令改正措施8份,、日常監(jiān)管函22份，對重大違規(guī)線索移送稽查立案3家次,，違法行為涉及上市公司等主體24家次,，控股股東、實際控制人和董監(jiān)高人員62人次,。全面強化財務造假案件查處力度,，對2家公司涉嫌財務造假違法線索移送稽查立案；重點監(jiān)管資金占用和違規(guī)擔保行為,，對2家公司大股東侵占上市公司利益行為采取責令改正措施,，對主要責任人員依法從重追責；著力整治違規(guī)減持,、短線交易等市場亂象,，對2家公司大股東、高管人員違規(guī)減持行為責令改正并督促購回減持股票,，對1家公司大股東違規(guī)減持移送稽查立案,，對1家公司大股東超比例持股未披露行為移送稽查初步調查，對8名高管短線交易出具警示函的監(jiān)管措施,；從嚴處理概念炒作相關信息披露違規(guī),，針對1家公司互動平臺相關信息發(fā)布不準確引發(fā)股價異動，快查快處并迅速平息股價異動,。