當事人：陳劍嵩,，男，1979年1月出生,，住址：上海市浦東新區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對陳劍嵩內(nèi)幕交易浙江棒杰控股集團股份有限公司（以下簡稱棒杰股份或上市公司,，證券代碼002634）股票行為進行了立案調(diào)查,、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,，陳劍嵩存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息形成,、發(fā)展及公開過程

棒杰股份實際控制人,、時任董事長陶某偉為提升上市公司業(yè)績，謀求上市公司轉(zhuǎn)型升級,，于2022年8月2日與陳劍嵩就新能源行業(yè)合作進行當面溝通,。

2022年8月29日，陳劍嵩和陶某偉等人在蘇州進行會談,，陶某偉介紹棒杰股份情況,，陳劍嵩介紹光伏行業(yè)市場前景，就新能源行業(yè)合作及上市公司股份轉(zhuǎn)讓事宜初步達成合作意向,。

2022年9月中旬,，陳劍嵩和上海方圓達創(chuàng)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱上海方圓）投資顧問周某沅商議共同受讓上市公司部分股份事宜，明確各自股份受讓份額,。

2022年9月24日,，陳劍嵩和陶某偉等人在上海當面協(xié)商，進一步明確股份轉(zhuǎn)讓具體細節(jié),，確定了《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》的主要合作條款,。

2022年9月27日，陳劍嵩實際控制的寧波青嵩新能源科技合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱寧波青嵩）成立,。當日,，陶某偉及其一致行動人陶某青、金某之分別與上海方圓,、寧波青嵩簽訂《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》,。同日晚間，棒杰股份披露《關(guān)于控股股東及其一致行動人簽署<股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議>的公告》,，稱棒杰股份控股股東陶某偉及其一致行動人擬向上海方圓,、寧波青嵩（或其各自實際控制的主體）分別轉(zhuǎn)讓上市公司6%、7.43%的股份,。

2022年10月14日晚間,，棒杰股份披露《關(guān)于控股股東及其一致行動人協(xié)議轉(zhuǎn)讓部分股份暨權(quán)益變動的提示性公告》，稱前述交易涉及的上市公司6%,、7.43%股份分別由上海方圓,、陳劍嵩實際控制的蘇州青嵩企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱蘇州青嵩）受讓。

棒杰股份上述股份轉(zhuǎn)讓事項是《證券法》第八十條第二款第八項,、第九項規(guī)定的重大事件,，依照該法第五十二條的規(guī)定屬于內(nèi)幕信息,。該內(nèi)幕信息形成不晚于2022年8月29日，公開于2022年9月27日,。陳劍嵩作為受讓方蘇州青嵩的實際控制人,，參與上述股份轉(zhuǎn)讓事宜，屬于本案內(nèi)幕信息知情人,，知悉時間不晚于2022年8月29日,。

二、陳劍嵩內(nèi)幕交易“棒杰股份”情況

“李某瀾”華泰證券賬戶于2014年12月9日開立,，該賬戶2022年3月至2022年11月期間由陳劍嵩本人實際控制使用,。

2022年9月23日，陳劍嵩在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“李某瀾”證券賬戶賣出其他股票后立即買入“棒杰股份”107,200股,，成交金額555,296元，買入占比99.88%,，持股占比100%,；2022年9月29日，全部賣出所持“棒杰股份”并買入原有股票,，賣出成交金額694,656元,，實際盈利138,477.85元。上述交易由陳劍嵩通過辦公室電腦或本人手機委托下單,，交易資金系陳劍嵩的個人資金,，“李某瀾”證券賬戶賣出“棒杰股份”的資金最終主要轉(zhuǎn)入陳劍嵩的個人銀行賬戶。

上述違法事實,，有上市公司相關(guān)公告,、內(nèi)幕信息形成過程中的書面文件、相關(guān)協(xié)議,、相關(guān)人員詢問筆錄,、證券賬戶資料、交易流水及銀行賬戶資料等證據(jù)證明,，足以認定,。

陳劍嵩的上述行為違反了《證券法》第五十條“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人……利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動”和第五十三條第一款“證券交易內(nèi)幕信息的知情人……在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券”的規(guī)定,，構(gòu)成該法第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)及社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款“證券交易內(nèi)幕信息的知情人……違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的……沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款”的規(guī)定,，我局決定：

對陳劍嵩沒收違法所得138,477.85元,，并處以500,000元罰款,。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室及我局備案,。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

2023年7月21日