當(dāng)事人：延安必康制藥股份有限公司（以下簡稱延安必康或公司），住所：陜西省延安市寶塔區(qū),。

韓文雄，男,，1961年6月出生,，時(shí)任延安必康董事長兼董事會秘書，住址：陜西省西安市高新區(qū),。

方曦,，男,，1970年10月出生，時(shí)任延安必康財(cái)務(wù)總監(jiān),，住址：陜西省西安市高新區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對延安必康信息披露違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,，延安必康存在以下違法事實(shí)：

2022年3月26日，延安必康發(fā)布《關(guān)于2021年年度報(bào)告預(yù)約披露日期變更的公告》,，稱2021年年度報(bào)告預(yù)約披露時(shí)間由2022年3月31日變更至2022年4月27日。2022年4月27日,，延安必康發(fā)布《關(guān)于延期披露2021年年度報(bào)告及2022年第一季度報(bào)告的公告》,，稱因受疫情防控影響，根據(jù)審計(jì)工作進(jìn)度,，公司預(yù)計(jì)無法按照原計(jì)劃披露2021年年度報(bào)告,，披露日期將延期至2022年4月30日。2022年4月30日,，延安必康發(fā)布《關(guān)于無法在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告暨股票停牌的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》，稱因在重大事項(xiàng)上與年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)北京興昌華會計(jì)師事務(wù)所（普通合伙）未能達(dá)成一致,，導(dǎo)致公司在定期報(bào)告編制中遇到困難,，公司無法在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告。2022年6月30日,，延安必康披露2021年年度報(bào)告,。綜上，延安必康未按規(guī)定在2021會計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露2021年年度報(bào)告,。

上述違法事實(shí),，有公司相關(guān)公告、情況說明,、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為,，延安必康的上述行為違反了《證券法》第七十九條第一項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成該法第一百九十七條第一款所述“未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)”的行為,。對延安必康未在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告的違法行為,，公司時(shí)任董事長兼董事會秘書韓文雄、財(cái)務(wù)總監(jiān)方曦是直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：

一,、對延安必康制藥股份有限公司給予警告,，并處以一百萬元的罰款,；

二,、對韓文雄給予警告,，并處以三十萬元的罰款；

三,、對方曦給予警告,，并處以三十萬元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室及我局備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

 

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