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索??引??號(hào)	bm56000001/2025-00005404	分????????類
發(fā)布機(jī)構(gòu)		發(fā)文日期	1745867940000
名????????稱	關(guān)于2025年陜西轄區(qū)證券基金分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取結(jié)果的公示
文????????號(hào)		主??題??詞

關(guān)于2025年陜西轄區(qū)證券基金分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取結(jié)果的公示

關(guān)于2025年陜西轄區(qū)證券基金分支機(jī)構(gòu)

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取結(jié)果的公示

根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）及《中國證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》（證監(jiān)會(huì)公告〔2024〕5號(hào)）的要求,，我局按照《陜西證監(jiān)局隨機(jī)抽查工作規(guī)程》采用隨機(jī)方式選取了轄區(qū)7家證券,、基金銷售分支機(jī)構(gòu)作為2025年現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象,，現(xiàn)將隨機(jī)抽取結(jié)果公示如下：

序號(hào)	機(jī)構(gòu) 類別	檢查對(duì)象	檢查人員
1	證券分支機(jī)構(gòu)	大通證券股份有限公司陜西分公司	檢查一組
2		天風(fēng)證券股份有限公司陜西分公司	檢查二組
3		華林證券股份有限公司陜西分公司	檢查二組
4		民生證券股份有限公司西安分公司	檢查一組
5		國融證券股份有限公司西安錦業(yè)路證券營業(yè)部	檢查一組
6	基金銷售機(jī)構(gòu)	興業(yè)銀行股份有限公司西安分行	檢查一組
7	基金銷售機(jī)構(gòu)	嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司西安分公司	檢查二組

下一階段，我局將有序推進(jìn)相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,。除隨機(jī)檢查外,，還將以風(fēng)險(xiǎn)和問題為導(dǎo)向開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管,。

陜西證監(jiān)局

2025年4月29日

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陜西監(jiān)管局

關(guān)于2025年陜西轄區(qū)證券基金分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取結(jié)果的公示