申港證券股份有限公司陜西分公司：

經(jīng)查,，你分公司在辦理新三板開戶業(yè)務(wù)時未勤勉盡責,、審慎核查投資者提供的相關(guān)材料，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條規(guī)定,，根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規(guī)定,，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

陜西證監(jiān)局  

2025年2月11日

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