根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和《中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（證監(jiān)會公告[2008]18號,，以下簡稱《辦法》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布陜西證監(jiān)局2014年監(jiān)管信息公開工作年度報告,。本報告內(nèi)容包括信息公開機(jī)制建設(shè)情況,、主動公開信息情況、依申請公開信息情況,、因信息公開申請行政復(fù)議或提起行政訴訟情況,、信息公開工作存在的主要問題及改進(jìn)措施。報告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止,。

一,、監(jiān)管信息公開機(jī)制建設(shè)情況

我局認(rèn)真落實《條例》和《辦法》精神，嚴(yán)格執(zhí)行《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開工作規(guī)程》,、《陜西證監(jiān)局互聯(lián)網(wǎng)站管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,，按照“法制處牽頭協(xié)調(diào)，責(zé)任分解落實各業(yè)務(wù)處室”工作運(yùn)行機(jī)制,，平穩(wěn)有序地推進(jìn)開展監(jiān)管信息公開的各項工作：一是制定了《陜西證監(jiān)局監(jiān)管措施公開工作規(guī)程》,。自該規(guī)程實施之日起，將我局作出的監(jiān)管措施決定錄入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫的同時,，全部在中國證監(jiān)會網(wǎng)站予以公開,，以達(dá)到警示教育、增強(qiáng)執(zhí)法效果的目的,；二是發(fā)布備案等事項辦事指南,。梳理備案,、報備、報告事項,，發(fā)布陜西轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)《備案事項指引》,、《報備、報告事項指引》,，明確了市場主體辦理上述事項的標(biāo)準(zhǔn),、流程、期限和方式,，為市場主體了解相關(guān)事項辦理程序,、準(zhǔn)確提供報備資料、提高辦事效率提供了便利,。三是發(fā)布了《陜西證監(jiān)局信訪指引》,。向投資者介紹信訪辦理程序、指明信訪與舉報的不同處理路徑,，為投資者依法維權(quán)提供了便利,。四是繼續(xù)執(zhí)行監(jiān)管信息公開工作通報制度,，每季編發(fā)《監(jiān)管執(zhí)法情況通報》,，通報并分析我局信息公開工作情況，促進(jìn)信息公開工作不斷改進(jìn)和完善,。

二,、監(jiān)管信息主動公開情況

　2014年，我局在互聯(lián)網(wǎng)中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站共主動公開監(jiān)管信息283件,，其中行政許可事項（含行政許可申請受理,、審核情況公示及批復(fù)或報備等）161件、監(jiān)管對象名錄17件,、通知公告12件,、其他信息93件。

三,、依申請公開監(jiān)管信息情況

2014年,，共受理了1件監(jiān)管信息公開申請。我局按照《條例》,、《辦法》及《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開指南》確定的范圍,、方式、程序,，嚴(yán)格審慎,、依法合規(guī)及時予以回復(fù)和公開。

四,、申請行政復(fù)議,、提起行政訴訟情況

2014年,，我局未發(fā)生因申請監(jiān)管信息公開提起的行政復(fù)議或行政訴訟事項。

五,、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

我局在以信息公開促進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法效果等方面取得了一定成效，但仍需在以下三個方面改進(jìn)：一是進(jìn)一步拓寬信息公開的方式與內(nèi)容,，更好地滿足投資者知情權(quán),。二是繼續(xù)加大對《條例》的宣傳力度與深度，通過宣傳相關(guān)法律法規(guī)及典型案例,，強(qiáng)化我局工作人員監(jiān)管信息公開意識,，不斷提高社會公眾知曉度和參與度。三是進(jìn)一步完善內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機(jī)制,，確保監(jiān)管信息公開的及時性,、準(zhǔn)確性。