根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和《中國證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]18號(hào),，以下簡稱《辦法》）有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)公布陜西證監(jiān)局2015年監(jiān)管信息公開工作年度報(bào)告。本報(bào)告內(nèi)容包括信息公開制度建設(shè)情況,、主動(dòng)公開信息情況,、依申請(qǐng)公開信息情況、因信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟情況,、信息公開工作存在的主要問題及改進(jìn)措施,。報(bào)告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)期限自2015年1月1日起至2015年12月31日止。

一,、制度建設(shè)情況

我局認(rèn)真落實(shí)《條例》和《辦法》精神,，嚴(yán)格執(zhí)行《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開工作規(guī)程》、《陜西證監(jiān)局互聯(lián)網(wǎng)站管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,，持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管信息公開各項(xiàng)工作的開展：一是發(fā)布行政許可,、備案等事項(xiàng)辦事指南,。梳理證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可、備案,、報(bào)備事項(xiàng),，先后發(fā)布陜西轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可、備案目錄,、備案事項(xiàng)指引,、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可及報(bào)備事項(xiàng)，以及證券公司設(shè)立,、收購,、撤銷分支機(jī)構(gòu)審批指南，明確了市場主體辦理上述事項(xiàng)的依據(jù),、標(biāo)準(zhǔn),、流程、期限和方式,，為市場主體了解相關(guān)事項(xiàng)辦理程序,、準(zhǔn)確提供報(bào)備資料、提高辦事效率提供了便利,。二是調(diào)整并完善輔導(dǎo)企業(yè)相關(guān)信息公示欄目及內(nèi)容,，在我局互聯(lián)網(wǎng)站“輔導(dǎo)企業(yè)信息”欄目下設(shè)三個(gè)子欄目，分別公示轄區(qū)輔導(dǎo)企業(yè)基本情況,、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告和輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告,，使社會(huì)公眾能夠進(jìn)一步了解轄區(qū)輔導(dǎo)企業(yè)情況。

二,、監(jiān)管信息主動(dòng)公開情況

2015年,，我局在證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站主動(dòng)公開監(jiān)管信息共計(jì)232條。其中在“信息公開”欄目主動(dòng)公開130條監(jiān)管信息：行政許可事項(xiàng)（行政許可批復(fù),、證券機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示,、期貨行政許可事項(xiàng)公示等）84條、監(jiān)管對(duì)象名錄18條,、通知公告15條,、其他信息13條。

三,、依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況

2015年,，共有2件申請(qǐng)監(jiān)管信息公開事項(xiàng)，均被受理,。我局按照《條例》,、《辦法》及《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開指南》確定的范圍、方式、程序,，予以及時(shí)回復(fù)和公開,。

四、申請(qǐng)行政復(fù)議,、提起行政訴訟情況

2015年,，我局未發(fā)生因申請(qǐng)監(jiān)管信息公開提起的行政復(fù)議或行政訴訟事項(xiàng)。

五,、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

我局在以信息公開促進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,，不斷擴(kuò)大監(jiān)管執(zhí)法效果等方面取得了一定成效，但仍存在需要改進(jìn)的地方：一是進(jìn)一步豐富監(jiān)管信息公開內(nèi)容,，擴(kuò)大投資者知情范圍。二是提高監(jiān)管信息公開的時(shí)效性,，切實(shí)做好監(jiān)管信息公開工作,。