當(dāng)事人:范振村,男,1966年6月出生,住址:廣東省深圳市南山區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)范振村內(nèi)幕交易甘肅莫高實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱莫高股份)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,范振村存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2023年5月,莫高股份因2022年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤(rùn)均為負(fù)值,且扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后營(yíng)業(yè)收入低于人民幣一億元,被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示,。

2023年12月,《甘肅莫高實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司領(lǐng)導(dǎo)班子2023年度工作總結(jié)》中提到,莫高股份要積極尋找適合的藥品企業(yè)標(biāo)的,通過并購(gòu)做大做強(qiáng)藥品經(jīng)營(yíng)規(guī)模,。

2024年1月28日,莫高股份董事長(zhǎng)杜某真在莫高股份2024年度經(jīng)營(yíng)工作會(huì)議上的講話中提到“明確十項(xiàng)重點(diǎn)具體工作:……3.尋找可并購(gòu)的藥業(yè)標(biāo)的,快速擴(kuò)大藥業(yè)規(guī)模”,。

2024年3月20日,莫高股份向證券監(jiān)管部門報(bào)告稱,積極尋找適合的藥品企業(yè)標(biāo)的,通過并購(gòu)做大做強(qiáng)藥品經(jīng)營(yíng)規(guī)模,。

2024年4月22日,莫高股份召開黨委會(huì),討論了新“國(guó)九條”及配套政策對(duì)公司的影響,明確將推動(dòng)并購(gòu)重組確定為避免退市風(fēng)險(xiǎn)警示的措施之一,要求公司實(shí)施資本運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)并購(gòu)重組,。為引進(jìn)戰(zhàn)略投資者實(shí)現(xiàn)并購(gòu)重組,莫高股份成立了資本運(yùn)營(yíng)工作組,由杜某真任組長(zhǎng),董事會(huì)秘書何某、前財(cái)務(wù)總監(jiān)金某任副組長(zhǎng),。

之后,莫高股份經(jīng)多渠道尋找重組標(biāo)的,考察了酒泉大得利制藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱酒泉大得利),、甘肅皓天科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱皓天科技)、內(nèi)蒙古蘭太藥業(yè)有限責(zé)任公司,、甘肅泛植制藥有限公司等多家公司,。

2024年5月23日,蘭州市工業(yè)和信息化局工作人員通過微信向杜某真發(fā)送了《與莫高實(shí)業(yè)公司股權(quán)合作意向統(tǒng)計(jì)表》;6月13日,酒泉大得利員工宋某將酒泉大得利2023年財(cái)務(wù)報(bào)表和在研品種介紹通過微信發(fā)給杜某真;6月18日,杜某真通過微信向何某發(fā)送了《甘肅農(nóng)墾莫高股份與酒泉大得利公司合作建議》《莫高股份與酒泉大得利合作初步方案》,內(nèi)容包括收購(gòu)合作模式、收購(gòu)主體,、收購(gòu)比例,、收購(gòu)方式、業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)?6月21日,宋某通過微信告知杜某真,目前企業(yè)的狀況不宜進(jìn)行資產(chǎn)重組,雙方洽談終止,。

2024年6月19日,杜某真,、何某經(jīng)介紹添加皓天科技董事長(zhǎng)薛某的微信;6月24日,杜某真作為莫高股份資本運(yùn)營(yíng)工作組組長(zhǎng)前往皓天科技與薛某見面商議收購(gòu)事宜,薛某通過微信向杜某真發(fā)送了皓天科技情況、皓天科技2020年至2023年審計(jì)報(bào)告,、皓天科技商業(yè)計(jì)劃書等材料;6月25日,杜某真向莫高股份第一大股東甘肅省農(nóng)墾集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱農(nóng)墾集團(tuán))口頭匯報(bào)了皓天科技有關(guān)情況;6月27日,莫高股份決定開展前期盡職調(diào)查工作,并陸續(xù)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)赴皓天科技開展盡職調(diào)查;6月30日,莫高股份與皓天科技簽署《投資意向協(xié)議》《保密協(xié)議》;8月12日,莫高股份向農(nóng)墾集團(tuán)報(bào)送《關(guān)于擬籌劃收購(gòu)皓天科技控制權(quán)事項(xiàng)的報(bào)告》,明確了擬籌劃收購(gòu)皓天科技控制權(quán)相關(guān)事宜,并于8月14日簽訂《重大資產(chǎn)重組進(jìn)程備忘錄》,。

2024年8月29日,莫高股份發(fā)布“關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告”稱公司正在籌劃以支付現(xiàn)金及增資相結(jié)合的方式獲取皓天科技51%的股權(quán)。

莫高股份進(jìn)行并購(gòu)重組事項(xiàng),屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為”,公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息,。該內(nèi)幕信息形成于2024年4月22日,公開于2024年8月29日,。杜某真為內(nèi)幕信息知情人。

二,、范振村在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“莫高股份”情況

范振村與杜某真系朋友關(guān)系,內(nèi)幕信息敏感內(nèi),二人存在多次電話聯(lián)絡(luò),其中2024年5月3日,、5月4日、5月5日,、5月10日分別微信通話1次,、3次、1次,、1次,6月3日,、6月11日、6月14日分別微信通話2次,、1次,、1次,8月6日、8月9日,、8月19日分別微信通話1次,8月10日,、8月11日、8月26日分別有2次,、3次,、2次手機(jī)通話。

(一)賬戶交易基本情況

1.范振村于2007年3月12日在西部證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,下掛上海股東賬戶A49XXXX109,該賬戶2024年5月10日至8月9日買入“莫高股份”58,700股,成交金額291,623元,在內(nèi)幕信息敏感期間和內(nèi)幕信息公開后賣出“莫高股份”58,700股,成交金額337,262元,經(jīng)計(jì)算,獲利45,149.64元。

2.范振村于2015年4月21日在西部證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部開立融資融券賬戶,下掛上海股東賬戶E03XXXX748,該賬戶2024年8月8日至28日期間買入“莫高股份”192,200股,成交金額817,230元,在內(nèi)幕信息公開后全部賣出,賣出“莫高股份”192,200股,成交金額1,002,385.43元,經(jīng)計(jì)算,獲利183,726.23元,。

(二)賬戶控制情況

“范振村”A49XXXX109賬戶、“范振村”E03XXXX748賬戶由范振村控制使用,資金主要來源于范振村,前述交易由范振村決策操作,下單設(shè)備為范振村本人使用的手機(jī),。

(三)賬戶交易特征

1.“范振村”A49XXXX109賬戶,。2024年5月10日10時(shí)59分,范振村和杜某真存在微信通話,通話時(shí)長(zhǎng)2分55秒,通話結(jié)束后,自11時(shí)2分開始,該賬戶在上午閉市前和下午開市后連續(xù)下單6次,共計(jì)買入26,600股,并在股價(jià)上漲后,于5月17日、20日,、22日賣出19,900股;6月3日至14日,杜某真和范振村有4次微信通話,6月5日至24日,該賬戶持續(xù)買入24,600股,其中,6月5日至12日買入5500股,在莫高股份與酒泉大得利商討收購(gòu)事宜期間買入16,100股,在杜某真與皓天科技建立聯(lián)系后買入3,000股;在莫高股份向農(nóng)墾集團(tuán)報(bào)送《關(guān)于擬籌劃收購(gòu)皓天科技控制權(quán)事項(xiàng)的報(bào)告》之前,8月9日14時(shí)04分,范振村和杜某真存在微信通話,通話時(shí)長(zhǎng)1分14秒,該賬戶于14時(shí)16分買入7,500股,。該賬戶在內(nèi)幕信息公開后賣出“莫高股份”。

2.“范振村”E03XXXX748賬戶,。2024年8月9日14時(shí)04分,范振村和杜某真存在微信通話,聯(lián)系時(shí)長(zhǎng)1分14秒,通話結(jié)束后,自14時(shí)05分開始,該賬戶在40分鐘內(nèi)下單12次,買入174,100股;8月26日,范振村和杜某真存在手機(jī)通話,8月28日,該賬戶買入14,500股,。該賬戶在內(nèi)幕信息公開后陸續(xù)賣出“莫高股份”。

上述賬戶交易“莫高股份”時(shí)點(diǎn)與范振村同杜某真之間的聯(lián)絡(luò)時(shí)點(diǎn)高度吻合,與內(nèi)幕信息的形成,、變化和公開時(shí)間高度吻合,相關(guān)交易行為明顯異常,且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源,。

以上違法事實(shí),有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄,、相關(guān)通訊記錄,、涉案賬戶開戶資料、交易流水等證據(jù)證明,足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為,范振村的上述行為違反《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:沒收范振村違法所得228,875.87元,并處以50萬(wàn)元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案(傳真:0971-8236887),。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

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