當(dāng)事人:尹紫劍,男,1964年4月出生,時任北京電子城高科技集團股份有限公司(以下簡稱電子城或公司)證券事務(wù)代表職務(wù),住址:北京市朝陽區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(2019年修訂,以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對尹紫劍內(nèi)幕交易“電子城”行為進行了立案調(diào)查,、審查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,尹紫劍存在以下違法事實:

一,、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2022年12月29日,公司財務(wù)副總監(jiān)葉某容匯總形成公司2022年度業(yè)績初步財務(wù)指標(biāo)。

2022年12月30日,公司董事會秘書張某偉詢問證券事務(wù)代表尹紫劍,在什么情況下公司的經(jīng)營業(yè)績需要預(yù)披露,尹紫劍提供相關(guān)規(guī)定,。經(jīng)財務(wù)部初步判斷,公司2022年度業(yè)績結(jié)果各項指標(biāo)達到發(fā)布業(yè)績預(yù)增公告的規(guī)定,葉某容進行公告相關(guān)指標(biāo)測算并形成測算工作底稿,報公司財務(wù)總監(jiān)朱某榮審核,。

2023年1月3日,葉某容將公司2022年度主要財務(wù)數(shù)據(jù)測算結(jié)果反饋至尹紫劍,由尹紫劍形成業(yè)績預(yù)告文字說明。

2023年1月4日,張某偉,、朱某榮向公司總裁龔某青匯報業(yè)績預(yù)告相關(guān)情況,。

2023年1月5日,尹紫劍辦理《關(guān)于公司2022年度業(yè)績預(yù)增情況的說明》相關(guān)人員簽字事項。

2023年1月6日晚,尹紫劍在上海證券交易所業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)上傳《電子城2022年度業(yè)績預(yù)增公告》,。

2023年1月7日,電子城發(fā)布《電子城2022年度業(yè)績預(yù)增公告》,。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第二十二條第二款第十項規(guī)定,電子城2022年度業(yè)績預(yù)增事項屬于《證券法》第八十條第二款第十二項規(guī)定的重大事件,在信息公開前,構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2022年12月29日,公開于2023年1月7日,。尹紫劍是內(nèi)幕信息知情人,不晚于2023年1月3日知悉內(nèi)幕信息,。

二、尹紫劍內(nèi)幕交易“電子城”情況

(一)賬戶基本情況

“李某勇”證券賬戶于2005年11月28日開立于國泰君安證券股份有限公司北京知春路證券營業(yè)部,下掛一個上海股東賬戶A255XXX982和一個深圳股東賬戶003XXXX058,賬戶資金為尹紫劍和李某勇共有,。

(二)賬戶交易情況

“李某勇”證券賬戶于2023年1月6日下午14時05分至14時32分買入成交“電子城”99,400股,成交金額392,704元,。內(nèi)幕信息公開后,于2023年1月9日至13日賣出99,400股,成交金額460,990元,。經(jīng)計算,“李某勇”證券賬戶實際獲利67,551.83元。李某勇與尹紫劍有親屬關(guān)系,“李某勇”證券賬戶由尹紫劍操作,。前述交易由尹紫劍通過其本人使用的筆記本電腦,、尾號“1261”的手機網(wǎng)上委托下單,交易決策由尹紫劍作出。

(三)賬戶交易特征

尹紫劍存在賣出其他股票買入“電子城”的情況,買入意愿強烈,2023年1月6日買入“電子城”的行為與內(nèi)幕信息變化,、公開的時間高度吻合,。交易行為明顯異常。

以上違法事實,有相關(guān)公告,、相關(guān)人員詢問筆錄,、涉案賬戶開戶資料、交易流水,、IP地址,、MAC地址等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

尹紫劍的上述行為違反了《證券法》第五十條,、五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:沒收尹紫劍違法所得67,551.83元,并處以500,000元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案(傳真:0971-8236887)。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證券監(jiān)督管理委員會青海監(jiān)管局

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