一,、案情簡介

證監(jiān)會某派出機構(gòu)（以下簡稱監(jiān)管部門）在立案調(diào)查,、審理、事先告知基礎(chǔ)上,，針對XX私募基金違反私募法規(guī)行為,，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《監(jiān)督管理條例》)的有關(guān)規(guī)定，對XX私募基金責令改正,，給予警告,，并處23萬元罰款；對虞某給予警告,，并處6萬元罰款,；對王某給予警告，并處3萬元罰款,。

二,、違法事實

經(jīng)查明,，XX私募基金存在以下違法事實：

（一）未辦理私募基金備案手續(xù)。A合伙企業(yè),、B合伙企業(yè),、C合伙企業(yè)和D合伙企業(yè)是以非公開方式募集資金并進行投資活動的私募基金，由XX私募基金實際管理,。截至2024年1月12日,，XX私募基金未按規(guī)定對上述私募基金辦理備案手續(xù)。

（二）挪用私募基金財產(chǎn),。2022年8月24日,，XX私募基金以向時任C合伙企業(yè)投資經(jīng)理華某提供借款的名義，挪用A合伙企業(yè)200萬元,，用以支付C合伙企業(yè)投資者本金收益,。

三、處罰意見

監(jiān)管部門認為,，XX私募基金未辦理私募基金備案手續(xù)行為，違反了《暫行辦法》第八條第一款,、《監(jiān)督管理條例》第二十二條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《監(jiān)督管理條例》第五十條所述的違法行為。時任執(zhí)行董事,、總經(jīng)理王某和時任執(zhí)行董事,、總經(jīng)理虞某，是上述違法行為直接負責的主管人員,。

XX私募基金挪用私募基金財產(chǎn)行為,，違反了《暫行辦法》第二十三條第四項的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十八條所述的違法行為,。時任執(zhí)行董事,、總經(jīng)理虞某，是XX私募基金上述違法行為直接負責的主管人員,。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,，監(jiān)管部門決定：（一）對未辦理私募基金備案手續(xù)行為,，依據(jù)《監(jiān)督管理條例》第五十條、《暫行辦法》第三十八條的規(guī)定,，對XX私募基金處20萬元罰款,；對虞某給予警告，并處3萬元罰款,；對王某給予警告,，并處3萬元罰款,。（二）對挪用私募基金財產(chǎn)行為，依據(jù)《暫行辦法》第三十八條的規(guī)定,，對XX私募基金責令改正,，給予警告，并處3萬元罰款,；對虞某給予警告,，并處3萬元罰款。
    綜合上述兩項,，監(jiān)管部門決定：對XX私募基金責令改正,，給予警告，并處23萬元罰款,；對虞某給予警告,，并處6萬元罰款；對王某給予警告,，并處3萬元罰款,。

案例警示：由國務(wù)院頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理條例》自2023年9月開始正式實施，標志著我國私募基金監(jiān)管進入了一個新的發(fā)展階段,，私募基金法治建設(shè)進一步深入完善,，監(jiān)管部門對私募基金領(lǐng)域的監(jiān)管也趨向嚴格。許多私募基金員工人數(shù)較少,，重投資而輕合規(guī),，極易引發(fā)風(fēng)險；同時,，有些私募基金鋌而走險,，利用資金和信息等優(yōu)勢，進行內(nèi)幕交易,、操縱市場等違法行為,；甚至有些私募基金喪失職業(yè)操守，參與違法犯罪活動,，嚴重破壞資本市場生態(tài),。私募基金應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)，在募投管退各個階段加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)和合規(guī)風(fēng)控管理,，規(guī)范自身和員工行為,，及時完成基金備案，不得擅自挪用管理資金,，始終堅持以投資者權(quán)益為中心的原則,，保證基金的穩(wěn)健運營與發(fā)展。