2020年3月以前,中國證監(jiān)會及其派出機構工作人員對涉案當事人進行案件現(xiàn)場調(diào)查或詢問談話時,存在不予配合調(diào)查的現(xiàn)象。如有的被調(diào)查對象拒絕接受現(xiàn)場調(diào)查,不予理睬,不予開門,甚至辱罵推搡辦案人員;有的被調(diào)查對象編造虛假理由拒絕見面,、不接受辦案人員的詢問談話,等等,。導致中國證監(jiān)會及其派出機構出現(xiàn)執(zhí)法困難,嚴重影響案件調(diào)查的順利進行、對有關涉案人員的法律責任追索,。

2020年3月以后,新《證券法》正式施行。上述不配合中國證監(jiān)會及其派出機構工作人員案件調(diào)查或者監(jiān)督檢查的行為,屬于違法行為,將受到法律制裁,。

新《證券法》第218條規(guī)定:拒絕,、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權,由證券監(jiān)督管理機構責令改正,處以10萬元以上100萬元以下的罰款,并由公安機關依法給予治安管理處罰,。

拒絕,、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構工作人員依法行使監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權的行為,還將被記入“中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫”,記入資本市場失信“黑名單”。