【2024】3號

當事人：青島青石資產管理有限公司,，住所：山東省青島市嶗山區(qū),。

依據《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）的有關規(guī)定，我局對青島青石資產管理有限公司（以下簡稱青島青石）涉嫌出借期貨賬戶行為進行了立案調查,、審理,，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據及當事人依法享有的權利,，當事人未提出陳述、申辯意見,，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調查、審理終結,。

經查明,，青島青石存在以下違法事實：

青石眾誠一號私募證券投資基金（以下簡稱青石一號）、青石眾誠九號私募證券投資基金（以下簡稱青石九號）為青島青石管理的私募基金產品,。2021年2月8日,，青石一號海證期貨賬戶開立于海證期貨有限公司青島營業(yè)部，資金賬號為10×××××77（以下簡稱青石一號10×××××77賬戶）,。2021年3月24日,，青石九號新湖期貨賬戶開立于新湖期貨股份有限公司青島分公司，資金賬號為20××××70（以下簡稱青石九號20××××70賬戶）,；2021年7月15日,，青石九號廣金期貨賬戶開立于廣州金控期貨有限公司山東分公司，資金賬號為13××××55（以下簡稱青石九號13××××55賬戶）,。

青島青石將上述期貨賬戶出借給公某峰從事期貨交易,。2022年8月1日-2022年9月21日，公某峰借用上述期貨賬戶從事期貨交易,，相關賬戶交易（開平倉雙向）如下：使用青石一號10×××××77賬戶交易351筆,，成交金額384.35萬元；使用青石九號20××××70賬戶交易272筆,，成交金額2739.44萬元,；使用青石九號13××××55賬戶交易228筆，成交金額2129.15萬元。

上述違法事實,，有相關詢問筆錄,、情況說明、開戶資料,、基金合同,、勞動合同、銀行流水,、交易流水,、軟件數(shù)據、相關協(xié)議等證據證明,，足以認定,。

青島青石出借期貨賬戶的行為違反了《期貨和衍生品法》第十八條之規(guī)定，構成《期貨和衍生品法》第一百二十八條所述違法行為,。

根據當事人違法行為的事實,、性質、情節(jié)與社會危害程度,，依據《期貨和衍生品法》第一百二十八條之規(guī)定,，我局決定：

對青島青石資產管理有限公司給予警告，并處以30萬元的罰款,。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫,，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局備案。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟,。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

    

                                       中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局 

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