當(dāng)事人:陳冰壺,男,1992年8月21日出生,住址:浙江省溫州市,。

陳福榜,男,1964年2月13日出生,住址:浙江省溫州市,。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)陳冰壺、陳福榜內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人陳冰壺,、陳福榜的要求,我局舉行了聽證會(huì),聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,陳冰壺,、陳福榜存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過(guò)程

2024年7月8日,常州聚和新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱聚和材料)董秘林某楠向董事長(zhǎng)劉某東提議第二期回購(gòu),劉某東表示支持并要求其論證,。當(dāng)天證券事務(wù)代表占某云搜集整理股份回購(gòu)的流程規(guī)則并在“聚和信息披露實(shí)干群”微信群中向中介機(jī)構(gòu)人員咨詢第二期回購(gòu)事項(xiàng),。證代專員查某為此群成員之一。

2024年7月11日,林某楠請(qǐng)示劉某東同意開展第二期回購(gòu)后,通知占某云啟動(dòng)新一輪回購(gòu),。當(dāng)天查某擬定《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)公司股份方案的議案》,。

2024年7月12日,占某云電子郵件向公司董監(jiān)高發(fā)出召開董事會(huì)的會(huì)議通知。

2024年7月15日,劉某東在公司辦公室召開三屆二十五次董事會(huì),審議以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)公司股份方案的議案,。查某參加董事會(huì)會(huì)議,。

2024年7月16日晚,聚和材料發(fā)布《第三屆董事會(huì)二十五次會(huì)議決議公告》,通過(guò)以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)公司股份方案的議案。

聚和材料2024年7月16日發(fā)布《第三屆董事會(huì)二十五次會(huì)議決議公告》,通過(guò)以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)公司股份事項(xiàng),屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的重大事件,系《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的重大事件,。依據(jù)《證券法》第五十二條第二款規(guī)定,在公開前為內(nèi)幕信息,。該內(nèi)幕信息不晚于2024年7月8日形成,公開于2024年7月16日晚聚和材料披露公告。查某是內(nèi)幕信息知情人,知悉時(shí)間不晚于2024年7月8日,。

二,、陳冰壺、陳福榜內(nèi)幕交易“聚和材料”

(一)陳冰壺與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸情況

陳冰壺與查某系夫妻關(guān)系,。查某不晚于2024年7月8日知悉內(nèi)幕信息,。2024年7月10日,陳冰壺通過(guò)微信向查某發(fā)送2020年以來(lái)聚和材料財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截屏,隨后雙方微信語(yǔ)音溝通49分鐘。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),陳冰壺與陳福榜存在聯(lián)絡(luò)接觸。陳福榜為陳冰壺父親,陳冰壺為陳福榜獨(dú)生子,。陳冰壺,、陳福榜知悉查某在聚和材料工作一事,查某告知陳冰壺不能交易“聚和材料”股票。

(二)賬戶控制使用情況

陳冰壺曾主要操作“陳福榜”“林力”浙商證券賬戶,。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),陳冰壺,、陳福榜共同商定交易“聚和材料”,資金來(lái)自陳福榜和林某自有資金,陳福榜使用“陳福榜”“林力”浙商證券賬戶買入賣出“聚和材料”,陳冰壺登陸上述賬戶查看交易及盈利情況。

(三)陳冰壺,、陳福榜交易“聚和材料”

“陳福榜”浙商證券賬戶于2024年7月15日買入“聚和材料”25,681股,買入金額645,568.62元;2024年7月18日,賣出25,681股,賣出金額674,395.01元,。

“林力”浙商證券賬戶于2024年7月15日買入“聚和材料”52,027股,買入金額1,327,657.81元;2024年7月17日至7月18日合計(jì)賣出52,027股,賣出金額1,354,898.61元。

上述賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)買入“聚和材料”77,708股,買入金額1,973,226.43元,賣出77,708股,賣出金額2,029,293.62元,經(jīng)計(jì)算獲利43,000元,。

(四)陳冰壺,、陳福榜交易行為明顯異常

一是陳冰壺、陳福榜在聚和材料內(nèi)幕信息臨近公告前一日集中買入“聚和材料”,公告后全部賣出,交易時(shí)間與內(nèi)幕信息變化,、公開時(shí)間高度一致,與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò),、接觸時(shí)間基本一致。二是陳冰壺與內(nèi)幕信息知情人查某微信聯(lián)絡(luò)通話后,“陳福榜”“林力”浙商證券賬戶僅交易“聚和材料”股票,交易意愿強(qiáng)烈,交易習(xí)慣異常,且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源,。

上述違法事實(shí),有相關(guān)公告,、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、相關(guān)通訊記錄,、銀行交易流水,、證券賬戶交易明細(xì)等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

陳冰壺,、陳福榜上述行為違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

陳冰壺在聽證及陳述申辯材料中提出:第一,內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)認(rèn)定有誤;第二,查某知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間認(rèn)定有誤;第三,2024年7月10日申辯人與查某未通過(guò)微信討論內(nèi)幕信息;第四,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)其與陳福榜無(wú)見面及電話聯(lián)絡(luò),未討論涉案股票;第五,涉案賬戶長(zhǎng)期閑置與事實(shí)不符;第六,交易“聚和材料”為陳福榜自主決策交易,且符合陳福榜一貫交易習(xí)慣;第七,處罰過(guò)重,超出承受能力,。綜上,請(qǐng)求不予處罰或者免除處罰,。

除與陳冰壺相同的陳述申辯意見外,陳福榜在聽證及陳述申辯材料中還提出:第一,交易“聚和材料”為申辯人自主決策,符合其交易習(xí)慣;第二,對(duì)社會(huì)做過(guò)貢獻(xiàn)。綜上,請(qǐng)求不予或者免除處罰,。

經(jīng)復(fù)核,我局認(rèn)為:

第一,案涉內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)認(rèn)定準(zhǔn)確,。根據(jù)《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第五條規(guī)定,影響內(nèi)幕信息形成的動(dòng)議,、籌劃,、決策或者執(zhí)行人員,其動(dòng)議、籌劃,、決策或者執(zhí)行初始時(shí)間,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為內(nèi)幕信息的形成之時(shí),。2024年7月8日,聚和材料董秘林某楠向董事長(zhǎng)劉某東提議第二期回購(gòu),劉某東表示支持并要求其論證,已就回購(gòu)事項(xiàng)開始動(dòng)議,我局認(rèn)定內(nèi)幕信息形成不晚于該日有事實(shí)和法律依據(jù)。

第二,查某知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間認(rèn)定準(zhǔn)確,。2024年7月8日,聚和材料證券事務(wù)代表占某云在“聚和信息披露實(shí)干群”微信群中向中介機(jī)構(gòu)價(jià)值在線的人員咨詢二期回購(gòu)事項(xiàng),查某為此微信群成員之一,能看到上述信息,足以證明查某知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2024年7月8日。

第三,當(dāng)事人提交的證據(jù)不能排除2024年7月10日陳冰壺與查某微信視頻通話未討論案涉內(nèi)幕信息,。

第四,根據(jù)當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄,陳冰壺在知悉我局對(duì)陳福榜開展調(diào)查并準(zhǔn)備與其談話時(shí),刪除2024年7月其與陳福榜的微信聊天記錄,。交易“聚和材料”由陳冰壺與陳福榜共同商定作出,陳冰壺提出建議,陳福榜下單操作,。

第五,當(dāng)事人主張買入“聚和材料”的理由是案涉賬戶持有的“供銷大集”盤子大、業(yè)績(jī)差且股價(jià)難以上漲,因看好“聚和材料”科創(chuàng)股票屬性且有良好業(yè)績(jī)支撐,因此賣出“供銷大集”后重倉(cāng)買入“聚和材料”,。2024年7月18日,案涉賬戶賣出“聚和材料”當(dāng)天又重新買入“供銷大集”,與當(dāng)事人決策理由不符,不能構(gòu)成突擊大量買入“聚和材料”的合理解釋,。當(dāng)事人關(guān)于交易“聚和材料”的有關(guān)記錄在內(nèi)容上不構(gòu)成事先訂立的書面合同、指令,不足以解釋交易的異常性,。

第六,我局在量罰時(shí)已充分考慮了當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,量罰適當(dāng),。

綜上,對(duì)當(dāng)事人關(guān)于案涉賬戶長(zhǎng)期閑置與事實(shí)不符的申辯意見予以采納,對(duì)其他申辯意見不予采納,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:沒收陳冰壺,、陳福榜違法所得43000元,其中由陳冰壺承擔(dān)21500元、陳福榜承擔(dān)21500元;處以500000元的罰款,其中由陳冰壺承擔(dān)250000元,、陳福榜承擔(dān)250000元,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

                                                                                   寧夏證監(jiān)局

                                                                                 2025年2月11日