當(dāng)事人:韓曉東,男,1967年2月出生,現(xiàn)任寧夏嘉澤新能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱嘉澤新能或公司)常務(wù)副總經(jīng)理,住址:寧夏銀川市,。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)韓曉東短線交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,韓曉東存在以下違法事實(shí):

2016年4月至今,韓曉東擔(dān)任嘉澤新能常務(wù)副總經(jīng)理,。

2023年4月13日至5月30日期間,韓曉東通過名下證券賬戶多次買賣“嘉澤轉(zhuǎn)債”,共計(jì)買入40次,累計(jì)買入“嘉澤轉(zhuǎn)債”21,380張,累計(jì)買入金額為3,491,547.81元;共計(jì)賣出24次,累計(jì)賣出“嘉澤轉(zhuǎn)債”21,380張,累計(jì)賣出金額為3,490,865.81元,即存在將持有的“嘉澤轉(zhuǎn)債”“買入后六個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”的行為。

上述違法事實(shí),有嘉澤新能公告及說明,、詢問筆錄,、證券賬戶資料、證券交易明細(xì),、三方存管銀行賬戶資金流水,、手機(jī)APP交易記錄截圖等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為,上述行為違反了《證券法》第四十四條“上市公司,、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東,、董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益”的規(guī)定,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定,我局決定對(duì)韓曉東給予警告,并處以十萬元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

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