當(dāng)事人：陳干祥,，男，1980年12月生,，住址：長沙市芙蓉區(qū),。

    吳蓓，女,，1983年10月生,，住址：長沙市岳麓區(qū)。

    依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，對陳干祥,、吳蓓內(nèi)幕交易華油惠博普科技股份有限公司（以下簡稱惠博普）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人陳干祥進(jìn)行了陳述和申辯,，但未要求聽證,。應(yīng)當(dāng)事人吳蓓的要求舉行了聽證會，聽取了吳蓓的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

    經(jīng)查明,，陳干祥,、吳蓓存在以下違法事實(shí)：

    一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

    2019年8月,，長沙水業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱長沙水業(yè)）通過協(xié)議受讓股權(quán),、表決權(quán)委托的方式，成為惠博普的控股股東,。為解決與上市公司同業(yè)競爭問題,，長沙水業(yè)出具《關(guān)于解決和避免同業(yè)競爭的承諾函》（以下簡稱《承諾函》），承諾在60個月內(nèi)將達(dá)到法定注入上市公司條件的污水處理運(yùn)營業(yè)務(wù)相關(guān)企業(yè)注入惠博普,。2020年9月,，長沙水業(yè)變更《承諾函》部分內(nèi)容，承諾將在42個月內(nèi)啟動資產(chǎn)注入,。

    2022年上半年,，長沙水業(yè)研究推動將長沙市排水有限責(zé)任公司（以下簡稱長沙排水）注入惠博普事項(xiàng)，但下半年因故停滯,。

    長沙水業(yè)因涉及長沙排水生產(chǎn)經(jīng)營的部分關(guān)鍵性資質(zhì),，預(yù)計(jì)無法在原承諾到期日（2023年2月18日）前完成資質(zhì)辦理，擬將原承諾延期至2023年12月31日前啟動法定程序?qū)⑾嚓P(guān)企業(yè)注入惠博普。2月1日,，惠博普發(fā)布相關(guān)公告,。

    2月7日，長沙水業(yè)組織相關(guān)方及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)召開重大資產(chǎn)重組工作調(diào)度會,，對重組方案及可行性進(jìn)行論證,，并明確下一步重組工作安排。此后,，各中介機(jī)構(gòu)相繼進(jìn)場開展盡職調(diào)查,，長沙水業(yè)持續(xù)推進(jìn)重組各項(xiàng)工作。

    2023年4月19日,，長沙水業(yè)黨委會,、董事會審議同意正式啟動長沙排水注入惠博普的資產(chǎn)重組事項(xiàng)。同日,，長沙水業(yè),、長江生態(tài)環(huán)保集團(tuán)有限公司（以下簡稱長江生態(tài)）分別與惠博普簽訂《重大資產(chǎn)重組意向協(xié)議書》，惠博普發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的停牌公告》,，內(nèi)容為惠博普擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買長沙水業(yè)及長江生態(tài)合計(jì)持有的長沙排水100%股權(quán)，同時(shí)募集配套資金,?；莶┢展善庇诖稳胀Ｅ啤?/span>

    惠博普擬發(fā)行股份購買長沙水業(yè)及長江生態(tài)合計(jì)持有的長沙排水100%股權(quán)并配套募集資金,，屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng),、第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，依據(jù)《證券法》第五十二條第二款,，在公開前為內(nèi)幕信息,。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2023年2月7日，公開于2023年4月19日,。陳干祥作為中介機(jī)構(gòu)參與本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的工作人員,，負(fù)責(zé)惠博普重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目現(xiàn)場評估盡調(diào)工作，不晚于2023年2月7日知悉內(nèi)幕信息,。

    二,、陳干祥內(nèi)幕交易“惠博普”

    吳蓓系陳干祥哥哥的配偶。“吳蓓”財(cái)信證券賬戶于2021年2月10日開立于財(cái)信證券長沙人民東路營業(yè)部,。該賬戶交易“惠博普”的資金主要來源于陳干祥,。

    內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，內(nèi)幕信息知情人陳干祥控制使用“吳蓓”財(cái)信證券賬戶于2023年4月10日至19日累計(jì)買入“惠博普”143,600股,，買入金額588,280元,，并于2023年5月10日全部賣出，盈利15,373.23元。

    三,、吳蓓內(nèi)幕交易“惠博普”

    “吳蓓”中信建投證券賬戶于2014年1月23日開立于中信建投證券長沙星沙營業(yè)部,，資金主要來源于吳蓓配偶。

    內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，吳蓓與內(nèi)幕信息知情人陳干祥有多次通話聯(lián)絡(luò),，于2023年4月10日至19日控制使用本人中信建投證券賬戶累計(jì)買入“惠博普”115,000股，買入金額473,350元,，買入成交量與該賬戶歷史交易相比明顯放大,，且顯著超過該賬戶同期內(nèi)交易其他股票的成交量。2023年5月10日,，前述股票全部賣出,，盈利21,189.54元。

    上述違法事實(shí),，有上市公司公告及情況說明,、相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料,、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定。

    陳干祥,、吳蓓的上述行為違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。

    陳干祥在其申辯材料中提出：其一,，陳干祥并未控制使用吳蓓證券賬戶交易“惠博普”；其二,，雖然“吳蓓”財(cái)信證券賬戶交易“惠博普”的資金來源于陳干祥,，但陳干祥并不知情也無權(quán)干涉吳蓓的對上述資金的用途；其三,，雖然在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與吳蓓存在通話聯(lián)絡(luò),，但通話內(nèi)容與“惠博普”無關(guān)；其四,，交易金額和獲利金額較小,，沒有主觀故意且沒有對社會造成危害，擬處罰金額超出可承受范圍,。綜上,，當(dāng)事人陳干祥請求免除處罰。

    在聽證過程中,，吳蓓請求免除處罰,，申辯意見主要如下：其一,，陳干祥未將“惠博普”相關(guān)內(nèi)幕信息告知過吳蓓，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)二人的通話聯(lián)絡(luò)內(nèi)容與內(nèi)幕信息無關(guān),；其二,，使用中信建投證券賬戶交易“惠博普”是基于個人投資判斷。吳蓓曾于2022年交易過“惠博普”,，重復(fù)買賣股票系正常投資行為,。同時(shí)，吳蓓亦稱,，陳干祥未控制使用“吳蓓”財(cái)信證券賬戶買賣“惠博普”,，陳干祥向吳蓓賬戶轉(zhuǎn)款目的是用于房屋建設(shè)，并不知道吳蓓將資金轉(zhuǎn)入股市的行為,。

    關(guān)于陳干祥的申辯意見,，經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：其一,，綜合“吳蓓”財(cái)信證券賬戶交易“惠博普”的操作情況,、資金來源等在案證據(jù)，足以認(rèn)定陳干祥控制使用“吳蓓”財(cái)信證券賬戶交易“惠博普”,。其二,，陳干祥作為因履行工作職責(zé)知悉內(nèi)幕信息的人，進(jìn)行了與該信息有關(guān)的證券交易活動,，具有內(nèi)幕交易的主觀故意,。其三，本案已經(jīng)綜合考慮當(dāng)事人交易額,、違法所得等情節(jié)確定處罰金額，并無不當(dāng),。

    關(guān)于吳蓓的申辯意見,，經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：其一,，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，吳蓓存在與陳干祥通話次日即轉(zhuǎn)入資金并買入“惠博普”行為、公告發(fā)布前突擊買入行為,，交易量明顯放大,，交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合,。其二,，吳蓓提出的基于個人投資判斷進(jìn)行涉案交易的申辯理由，不足以對其交易異常情形作出合理解釋,。我局認(rèn)定其內(nèi)幕交易并無不當(dāng),。

    綜上，我局對陳干祥、吳蓓的陳述,、申辯意見均不予采納,。 

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

    一,、沒收陳干祥違法所得15,373.23元,，并處以50萬元罰款。

    二,、沒收吳蓓違法所得21,189.54元,，并處以50萬元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 

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