遼寧證監(jiān)局機構職能

    中國證券監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局（簡稱“遼寧證監(jiān)局”）前身為中國證券監(jiān)督管理委員會沈陽證券監(jiān)管辦公室（簡稱沈陽證管辦），由原遼寧省證券監(jiān)督管理委員會與沈陽證券監(jiān)督管理委員會于1999年6月18日合并組建,，是中國證監(jiān)會在遼寧?。ǔ筮B）的派出機構。2000年9月6日,，經(jīng)中國證監(jiān)會批準,，成立中國證監(jiān)會沈陽稽查局，與沈陽證管辦一套機構兩塊牌子,。2004年3月1日,，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，沈陽證管辦更名為中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局,，簡稱遼寧證監(jiān)局,；沈陽稽查局名稱不變。

    根據(jù)《證券法》和中國證監(jiān)會的授權,，遼寧證監(jiān)局主要承擔遼寧轄區(qū)（不含大連）的一線監(jiān)管職責,，并完成證監(jiān)會系統(tǒng)的協(xié)作監(jiān)管任務，具體包括：

    （一）對轄區(qū)有關市場主體實施日常監(jiān)管,；

    （二）防范和處置轄區(qū)有關市場風險,；

    （三）對證券期貨違法違規(guī)行為實施調查、作出行政處罰,；

    （四）依法依規(guī)整治非法證券期貨活動,；

    （五）證券期貨投資者教育和保護；

    （六）法律,、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權的其他職責,。

    遼寧證監(jiān)局內設機構11個,，分別為辦公室、黨務工作辦公室,、紀檢辦公室,、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處,、機構監(jiān)管一處,、機構監(jiān)管二處、稽查處,、綜合業(yè)務監(jiān)管處,、法治處、信息調研處,。

（以上資料2025年1月23日更新）