當(dāng)前位置：
| 索??引??號(hào) | bm56000001/2025-00000735 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1736725117000 | |
| 名????????稱 | 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局行政處罰決定書 | ||
| 文????????號(hào) | 〔2024〕3號(hào) | 主??題??詞 | |
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局行政處罰決定書
當(dāng)事人：金圓環(huán)保股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱金圓股份或公司）,，住所：吉林省長(zhǎng)春市凈月區(qū)。
趙輝,，男,，1974年4月出生，金圓股份實(shí)際控制人,、前董事長(zhǎng)（2023年9月至2024年9月）,、金圓控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱金圓控股）董事長(zhǎng)，住址：浙江省杭州市濱江區(qū),。
方光泉,，男，1976年1月出生,，金圓股份財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（自2023年11月10日起）,、董事會(huì)秘書（自2023年12月28日起），住址：浙江省杭州市濱江區(qū),。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（2019年修訂,，以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)金圓股份信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明,，金圓股份存在以下違法事實(shí)：
一,、金圓股份的關(guān)聯(lián)人情況
金圓控股為金圓股份第一大股東，持股比例為29.78%,；趙輝為金圓股份實(shí)際控制人,、金圓控股董事長(zhǎng),。根據(jù)2005年修訂、2018年修正的《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條第四項(xiàng),、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào),，以下簡(jiǎn)稱《信息披露管理辦法》）第六十二條第四項(xiàng)的規(guī)定，金圓控股,、趙輝為金圓股份案涉期間的關(guān)聯(lián)人,。
二、金圓股份未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方2023年10月30日至2024年1月3日非經(jīng)營(yíng)性資金占用
2023 年10月至12月,，趙輝組織、策劃,、安排方光泉等人進(jìn)行資金流轉(zhuǎn),，以支付貨款名義將金圓股份40,660萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)至供應(yīng)商，最終上述資金流入金圓控股,，用于償還金圓控股欠金圓股份的往來(lái)款,。上述行為構(gòu)成對(duì)金圓股份非經(jīng)營(yíng)性資金占用，占用期間為2023年10月30日至2024年1月3日,，累計(jì)占用金額40,660萬(wàn)元,，占金圓股份當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2022年末486,309.08萬(wàn)元）的8.36%，占金圓股份當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2023年末418,978.27萬(wàn)元）的9.70%,。金圓股份遲至2024年4月19日才通過臨時(shí)報(bào)告披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況,，2024年4月24日，在《2023年年度報(bào)告》中披露上述事項(xiàng),，未及時(shí)依法履行信息披露義務(wù),。《2023年年度報(bào)告》披露前,，前述40,660萬(wàn)元占用資金及占用利息109.67萬(wàn)元已歸還,。
上述違法事實(shí)，有公司情況說明,、公司公告,、相關(guān)供應(yīng)商情況說明、銀行流水,、相關(guān)交易協(xié)議,、合同、原始憑證,、財(cái)務(wù)賬套,、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。
上述關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性資金占用構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,，屬于《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件,，但公司未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行臨時(shí)公告,，違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法情形,。
根據(jù)《證券法》第八十二條第三款、《信息披露管理辦法》第四條,、第五十一條第一款和第二款的規(guī)定,，對(duì)金圓股份的上述違法行為，金圓股份時(shí)任董事長(zhǎng),、總經(jīng)理并代行董事會(huì)秘書職責(zé)的趙輝,，負(fù)責(zé)公司的全面工作，對(duì)公司信息披露事務(wù)管理,、報(bào)告編制和披露應(yīng)負(fù)管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,，其組織策劃實(shí)施相關(guān)非經(jīng)營(yíng)性資金占用行為，且未及時(shí)組織公司進(jìn)行信息披露,，履職未勤勉盡責(zé),，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、董事會(huì)秘書方光泉,，參與、知悉相關(guān)非經(jīng)營(yíng)性資金占用行為,，負(fù)責(zé)資金劃轉(zhuǎn)事宜,，履職未勤勉盡責(zé)，是其他直接責(zé)任人員,。
趙輝作為金圓股份實(shí)際控制人,，組織、指使關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用行為,，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“發(fā)行人的控股股東,、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為,，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形”行為,。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：
一,、對(duì)金圓環(huán)保股份有限公司給予警告,，并處以100萬(wàn)元罰款；
二,、對(duì)趙輝給予警告,，并處以150萬(wàn)元罰款,，其中，對(duì)其作為實(shí)際控制人處以100萬(wàn)元罰款,，對(duì)其作為責(zé)任人處以50萬(wàn)元罰款,；
三、對(duì)方光泉給予警告,，并處以40萬(wàn)元罰款,。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。
吉林證監(jiān)局
2024年12月31日
趙輝,，男,，1974年4月出生，金圓股份實(shí)際控制人,、前董事長(zhǎng)（2023年9月至2024年9月）,、金圓控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱金圓控股）董事長(zhǎng)，住址：浙江省杭州市濱江區(qū),。
方光泉,，男，1976年1月出生,，金圓股份財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（自2023年11月10日起）,、董事會(huì)秘書（自2023年12月28日起），住址：浙江省杭州市濱江區(qū),。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（2019年修訂,，以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)金圓股份信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明,，金圓股份存在以下違法事實(shí)：
一,、金圓股份的關(guān)聯(lián)人情況
金圓控股為金圓股份第一大股東，持股比例為29.78%,；趙輝為金圓股份實(shí)際控制人,、金圓控股董事長(zhǎng),。根據(jù)2005年修訂、2018年修正的《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條第四項(xiàng),、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào),，以下簡(jiǎn)稱《信息披露管理辦法》）第六十二條第四項(xiàng)的規(guī)定，金圓控股,、趙輝為金圓股份案涉期間的關(guān)聯(lián)人,。
二、金圓股份未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方2023年10月30日至2024年1月3日非經(jīng)營(yíng)性資金占用
2023 年10月至12月,，趙輝組織、策劃,、安排方光泉等人進(jìn)行資金流轉(zhuǎn),，以支付貨款名義將金圓股份40,660萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)至供應(yīng)商，最終上述資金流入金圓控股,，用于償還金圓控股欠金圓股份的往來(lái)款,。上述行為構(gòu)成對(duì)金圓股份非經(jīng)營(yíng)性資金占用，占用期間為2023年10月30日至2024年1月3日,，累計(jì)占用金額40,660萬(wàn)元,，占金圓股份當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2022年末486,309.08萬(wàn)元）的8.36%，占金圓股份當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2023年末418,978.27萬(wàn)元）的9.70%,。金圓股份遲至2024年4月19日才通過臨時(shí)報(bào)告披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況,，2024年4月24日，在《2023年年度報(bào)告》中披露上述事項(xiàng),，未及時(shí)依法履行信息披露義務(wù),。《2023年年度報(bào)告》披露前,，前述40,660萬(wàn)元占用資金及占用利息109.67萬(wàn)元已歸還,。
上述違法事實(shí)，有公司情況說明,、公司公告,、相關(guān)供應(yīng)商情況說明、銀行流水,、相關(guān)交易協(xié)議,、合同、原始憑證,、財(cái)務(wù)賬套,、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。
上述關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性資金占用構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,，屬于《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件,，但公司未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行臨時(shí)公告,，違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法情形,。
根據(jù)《證券法》第八十二條第三款、《信息披露管理辦法》第四條,、第五十一條第一款和第二款的規(guī)定,，對(duì)金圓股份的上述違法行為，金圓股份時(shí)任董事長(zhǎng),、總經(jīng)理并代行董事會(huì)秘書職責(zé)的趙輝,，負(fù)責(zé)公司的全面工作，對(duì)公司信息披露事務(wù)管理,、報(bào)告編制和披露應(yīng)負(fù)管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,，其組織策劃實(shí)施相關(guān)非經(jīng)營(yíng)性資金占用行為，且未及時(shí)組織公司進(jìn)行信息披露,，履職未勤勉盡責(zé),，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、董事會(huì)秘書方光泉,，參與、知悉相關(guān)非經(jīng)營(yíng)性資金占用行為,，負(fù)責(zé)資金劃轉(zhuǎn)事宜,，履職未勤勉盡責(zé)，是其他直接責(zé)任人員,。
趙輝作為金圓股份實(shí)際控制人,，組織、指使關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用行為,，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“發(fā)行人的控股股東,、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為,，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形”行為,。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：
一,、對(duì)金圓環(huán)保股份有限公司給予警告,，并處以100萬(wàn)元罰款；
二,、對(duì)趙輝給予警告,，并處以150萬(wàn)元罰款,，其中，對(duì)其作為實(shí)際控制人處以100萬(wàn)元罰款,，對(duì)其作為責(zé)任人處以50萬(wàn)元罰款,；
三、對(duì)方光泉給予警告,，并處以40萬(wàn)元罰款,。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。
吉林證監(jiān)局
2024年12月31日
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