北京市京都律師事務所,、王秀宏：
    經(jīng)查，你們在為吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司2014年非公開發(fā)行股票提供證券法律業(yè)務過程中存在以下問題：
    未對個別認購對象的認購能力和資金來源進行審慎核查,未發(fā)現(xiàn)不同認購對象的部分認購資金來自于同一銀行賬戶的情況,，違反了《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（證監(jiān)會公告〔2010〕33號）第三條,、第十一條、第十四條,，《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第41號，以下簡稱《管理辦法》）第三條,、第十二條第一款,、第十三條、第十四條的規(guī)定,。
    依據(jù)《管理辦法》第三十一條第一項,、第十三項的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。你們應按照本決定書要求切實整改,，并自收到本決定書一個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。
    如對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟,。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。


                                               吉林證監(jiān)局
                                             2024年12月31日

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