周敏：

經(jīng)查,，在明知投資者證券賬戶存在違規(guī)出借的情況下，你仍多次在賬戶所有人與賬戶實際使用人之間傳遞信息和資金,，并協(xié)助他人向調(diào)查部門提供不實證據(jù),。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修訂）第十條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十一條第四項的規(guī)定,。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修訂）第三十二條第一款和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定,，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

 

 

                                   江西證監(jiān)局

                                 2025年2月10日