當(dāng)事人：鄔某珍，女，1962年7月出生，住址：江西省宜春市袁州區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對鄔某珍內(nèi)幕交易江西特種電機股份有限公司（以下簡稱江特電機或*ST江特）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，鄔某珍存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計的年度凈利潤為負(fù)值，深交所將對公司股票實行“退市風(fēng)險警示”。

2020年6月8日，江特電機向宜春市袁州區(qū)人民政府（以下簡稱袁州區(qū)政府）呈報《化解江特電機退市風(fēng)險措施報告》，提及多項“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強二級市場信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧某民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發(fā)送給時任董事長朱某。該方案詳細(xì)說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式成為江特電機第一大股東。江特電機總裁梁某、時任副總裁兼董事會秘書閔某章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

2020年6月起，江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司（曾用名江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司，以下簡稱贛鋒鋰業(yè)）在袁州區(qū)政府的推動下與江特電機接洽。

2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李某彬，時任董事會秘書歐陽某，副總裁、財務(wù)總監(jiān)楊某英等赴江特電機考察，雙方就合作事宜進(jìn)行交流。

2020年7月4日，贛鋒鋰業(yè)向袁州區(qū)政府提出收購江特電機的訴求。

2020年7月8日，袁州區(qū)政府對贛鋒鋰業(yè)的訴求進(jìn)行回復(fù)。

2020年7月13日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的組織下舉行會談。

2020年8月12日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨家認(rèn)購江特電機非公開發(fā)行的全部股票（發(fā)行股票數(shù)量不超過江特電機總股本的30%），成為江特電機的控股股東，李某彬成為江特電機實際控制人。

2020年8月13日，江特電機披露《關(guān)于籌劃非公開發(fā)行股票事項的停牌公告》，稱江特電機正在籌劃非公開發(fā)行股票事項，該事項可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更。

隨后贛鋒鋰業(yè)對江特電機開展盡職調(diào)查。2020年8月20日，江特電機披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項。

江特電機籌劃的非公開發(fā)行股票事項，可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)行較大變化”，在依法公開前系《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。江特電機朱某、盧某民、梁某、閔某章，贛鋒鋰業(yè)相關(guān)高管人員、宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中閔某章為《證券法》第五十一條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

二、鄔某珍內(nèi)幕交易“*ST江特”股票情況

鄔某珍為內(nèi)幕信息知情人閔某章的配偶。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，鄔某珍利用“胡某江”“鄔美某”證券賬戶內(nèi)幕交易“*ST江特”股票。

（一）涉案賬戶開立、資金往來及控制情況

1.“胡某江”證券賬戶（資金賬號66XXXX57）于2016年8月5日在國盛證券宜春袁山中路營業(yè)部開立，下掛上海股東賬戶A7XXXX066和深圳股東賬戶020XXXX639，第三方存管賬戶為農(nóng)業(yè)銀行6228XXXX6675賬戶。

2020年6月8日至8月11日，“胡某江”第三方存管賬戶累計轉(zhuǎn)入53.5萬元（鄔某珍通過銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入13.5萬元，柜臺及ATM存入40萬元），全部轉(zhuǎn)入“胡某江”證券賬戶。其銀證轉(zhuǎn)賬終端為鄔某珍手機。

2.“鄔美某”證券賬戶（資金賬號23XXXX72）于2008年9月26日在國盛證券宜春袁山中路營業(yè)部開立，下掛上海股東賬戶A6XXXX072和深圳股東賬戶011XXXX130，第三方存管賬戶為農(nóng)業(yè)銀行6228XXXX5475賬戶。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“鄔美某”第三方存管賬戶累計轉(zhuǎn)入8萬元（鄔某珍通過銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入6萬元，柜臺存入2萬元），全部轉(zhuǎn)入“鄔美某”證券賬戶。其銀證轉(zhuǎn)賬終端為鄔某珍手機。

（二）涉案賬戶交易“*ST江特”股票情況

前述轉(zhuǎn)入“胡某江”證券賬戶、“鄔美某”證券賬戶的資金均用于交易“*ST江特”股票，交易終端為鄔某珍手機。

“胡某江”證券賬戶自2020年6月10日開始買入“*ST江特”股票，至內(nèi)幕信息公開日共買入313,811股，買入金額534,788.91元；2020年9月15日至16日清倉賣出“*ST江特”股票，賣出金額652,726.88元，獲利117,006.24元。

“鄔美某”證券賬戶自2020年6月17日開始買入“*ST江特”股票，至內(nèi)幕信息公開日共買入45,900股，買入金額79,702.00元；2020年8月27日清倉賣出“*ST江特”股票，賣出金額101,898.00元,獲利22,039.62元。

鄔某珍利用“胡某江”證券賬戶、“鄔美某”證券賬戶交易“*ST江特”股票，合計獲利139,045.86元。賬戶資金轉(zhuǎn)入鄔某珍名下銀行賬戶及柜臺、ATM取現(xiàn)。

（三）涉案賬戶交易異常

“胡某江”證券賬戶突擊轉(zhuǎn)入資金，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)集中大量單向買入“*ST江特”股票，其交易活動與本案內(nèi)幕信息基本吻合。“鄔美某”證券賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)轉(zhuǎn)入資金并買入“*ST江特”股票，其交易活動與本案內(nèi)幕信息基本吻合。

以上事實，有江特電機相關(guān)公告、相關(guān)證券和銀行賬戶資料、交易記錄、交易所計算數(shù)據(jù)以及相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

鄔某珍的上述行為，違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

沒收鄔某珍違法所得139,045.86元，并處以50萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和江西證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

                                    江西證監(jiān)局

                                    2022年12月30日