當(dāng)事人:陳亞明,男,1980年10月出生,住址:江蘇省常州市,。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)陳亞明內(nèi)幕交易“安諾其”行為進(jìn)行了立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,陳亞明存在以下違法事實(shí):

一,、內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

2023年10月至12月期間,上海安諾其集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱安諾其或公司)控股子公司上海尚乎彩鏈數(shù)據(jù)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海尚乎)因業(yè)務(wù)發(fā)展需要,擬尋找一家從事相關(guān)AI業(yè)務(wù)的公司進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。經(jīng)篩選,、調(diào)研,上海亙聰信息科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海亙聰)較為匹配合作需求,。在了解到上海亙聰有被收購(gòu)意向后,上海尚乎執(zhí)行董事張某向安諾其董事長(zhǎng)紀(jì)某軍建議與上海亙聰開(kāi)展資本層面合作,紀(jì)某軍表示贊同,。

2024年1月4日,張某,、上海亙聰當(dāng)時(shí)的主要股東之一吳某彧,、上海亙聰技術(shù)總監(jiān)宋某焰等人在上海會(huì)面吃飯洽談合作。張某向吳某彧表達(dá)資本層面的合作意向,。

2024年1月11日,吳某彧與張某聯(lián)系,并將他個(gè)人關(guān)于雙方合作對(duì)安諾其業(yè)績(jī)提升等方面的看法發(fā)給張某,。隨后,張某向紀(jì)某軍匯報(bào)有關(guān)事項(xiàng),并得到繼續(xù)推進(jìn)的答復(fù)。

2024年1月19日,張某收到吳某彧發(fā)送的上海亙聰財(cái)務(wù)報(bào)表,并轉(zhuǎn)交安諾其董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)章某巍查看把關(guān),。

2024年1月24日上午,張某,、紀(jì)某軍、吳某彧,、上海亙聰當(dāng)時(shí)的主要股東之一郭某鵬在安諾其辦公室會(huì)面,會(huì)上各方就收購(gòu)事項(xiàng)達(dá)成初步意向,安諾其擬以不超過(guò)1億元收購(gòu)上海亙聰100%股權(quán),。下午,安諾其與上海亙聰簽署保密協(xié)議。

2024年1月25日,安諾其與眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)合伙人莫某巍,、北京市中倫律師事務(wù)所合伙人徐某溝通對(duì)上海亙聰開(kāi)展盡職調(diào)查事宜,。

2024年1月31日,紀(jì)某軍、張某,、章某巍,安諾其董事徐某,、紀(jì)某宇就安諾其收購(gòu)上海亙聰事項(xiàng)進(jìn)行討論,紀(jì)某軍、紀(jì)某宇,、徐某,、章某巍一致同意可以推進(jìn)上海亙聰?shù)氖召?gòu)進(jìn)程,并根據(jù)中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查情況簽署相關(guān)文件。

2024年2月2日,安諾其召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)議,同意與上海亙聰當(dāng)時(shí)的股東郭某鵬,、吳某彧,、宋某焰、上海智鴻同舟企業(yè)咨詢合伙企業(yè)(有限合伙),、上海智鴻同創(chuàng)信息咨詢服務(wù)合伙企業(yè)(有限合伙)簽署《股權(quán)收購(gòu)意向書(shū)》,擬以現(xiàn)金支付方式收購(gòu)轉(zhuǎn)讓方持有的上海亙聰100%股權(quán),收購(gòu)價(jià)格擬不超過(guò)人民幣1億元,。

2024年2月6日,各方就收購(gòu)事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn),并于當(dāng)日簽署《股權(quán)收購(gòu)意向書(shū)》。晚間,安諾其發(fā)布《關(guān)于簽署股權(quán)收購(gòu)意向書(shū)的公告》,披露公司與上海亙聰股東簽署《股權(quán)收購(gòu)意向書(shū)》,公司擬以現(xiàn)金支付方式收購(gòu)轉(zhuǎn)讓方持有的上海亙聰100%股權(quán),。

安諾其主營(yíng)業(yè)務(wù)為紡織品染料及助劑的研發(fā),、生產(chǎn)和銷(xiāo)售,擬收購(gòu)標(biāo)的公司上海亙聰主要經(jīng)營(yíng)方向?yàn)樗懔铀俜?wù)和算力管理,安諾其擬通過(guò)本次股權(quán)收購(gòu),拓展新業(yè)務(wù)領(lǐng)域,提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力,同時(shí)賦能集團(tuán)旗下關(guān)聯(lián)公司發(fā)展。故本次收購(gòu)事宜屬于《證券法》第八十條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的“公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化”,根據(jù)《證券法》第五十二條的規(guī)定,該事項(xiàng)在公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息,。內(nèi)幕信息敏感期為2024年1月24日至2月6日,。

章某巍作為安諾其董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān),參加安諾其2024年1月31日會(huì)議。章某巍系《證券法》第五十一條第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人,知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2024年1月31日,。

二,、陳亞明內(nèi)幕交易“安諾其”

(一)陳亞明與內(nèi)幕信息知情人章某巍存在聯(lián)絡(luò)接觸

陳亞明曾在安諾其工作多年,認(rèn)識(shí)的安諾其員工較多,與紀(jì)某軍、章某巍等高級(jí)管理人員也比較熟悉,。2024年2月1日陳亞明與章某巍存在通話聯(lián)絡(luò),。

(二)陳亞明使用本人賬戶交易“安諾其”

1.賬戶基本情況

“陳亞明”賬戶于2014年12月2日開(kāi)立于華泰證券股份有限公司上海長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路證券營(yíng)業(yè)部,下掛1個(gè)深圳股東賬戶01******26和1個(gè)上海股東賬戶A4******68,對(duì)應(yīng)三方存管銀行賬戶為光大銀行62************75賬戶。

2.賬戶控制情況

“陳亞明”賬戶由陳亞明實(shí)際控制,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“陳亞明”賬戶買(mǎi)入“安諾其”的交易決策由陳亞明本人作出。

3.賬戶交易情況

在與章某巍聯(lián)絡(luò)后,2024年2月1日,、2日陳亞明轉(zhuǎn)入證券賬戶58萬(wàn)元,連同內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)證券賬戶賣(mài)出原持有的股票所得19.03萬(wàn)元,都用于買(mǎi)入“安諾其”,2月1日至5日合計(jì)買(mǎi)入345,500股,買(mǎi)入金額769,539元,。內(nèi)幕信息公開(kāi)后,2月20日至22日,陳亞明將前述股票賣(mài)出,賣(mài)出金額為1,205,350元,盈利金額為434,881.48元。

4.賬戶交易異常且無(wú)合理解釋

陳亞明本次買(mǎi)入“安諾其”交易資金量較以往明顯放大,期間買(mǎi)入和持有“安諾其”占比達(dá)100%,且存在突擊轉(zhuǎn)入資金,轉(zhuǎn)入資金,、買(mǎi)入股票時(shí)間與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)時(shí)間高度吻合,與歷史上交易“安諾其”的風(fēng)格存在較大差異情形,。陳亞明交易“安諾其”行為明顯異常,且未能作出合理解釋。

上述違法事實(shí),有公司公告,、公司說(shuō)明,、詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄,、證券賬戶資料,、證券交易流水等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),陳亞明與內(nèi)幕信息知情人章某巍存在聯(lián)絡(luò),、接觸,此后交易“安諾其”的行為明顯異常且不能作出合理解釋,違反《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:對(duì)陳亞明沒(méi)收違法所得434,881.48元,并處罰款150萬(wàn)元。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰沒(méi)款直接匯交國(guó)庫(kù),。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明,。同時(shí),須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

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