丁煜梅:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn):2018年4月至11月,你擔(dān)任東北證券股份有限公司南通世紀(jì)大道證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間,以幫助客戶理財(cái)為由,取得客戶銀行轉(zhuǎn)賬資金,未實(shí)際用于為客戶購買東北證券股份有限公司發(fā)行或代銷的理財(cái)產(chǎn)品,。

上述行為違反了《證券公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第四條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第二款的規(guī)定,。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

如對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

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